A teoria da identificação forense ocupa um lugar especial entre as questões teóricas gerais da ciência forense, pois é a base científica para o estudo de várias áreas da ciência forense, por exemplo, a teoria forense da aparência de uma pessoa, investigação forense de vestígios, e outros.

Além disso, seu papel é grande nas atividades práticas.

Note-se que este tema apresenta uma certa complexidade, uma vez que as questões puramente teóricas em consideração são baseadas em conceitos filosóficos.

No trabalho apresentado, se possível, será divulgado o amplo uso da identificação, o estabelecimento de filiação grupal e diagnósticos na investigação de crimes.

A natureza científica da identificação forense é fundamentada, cujas principais disposições são as teorias do conhecimento sobre a individualidade, a relativa estabilidade dos objetos do mundo material e sua capacidade de refletir seus sinais em outros objetos.

A relevância do tópico de pesquisa é determinada pelo fato de que, na medicina forense moderna, os métodos de identificação de especialistas são de grande importância como base principal na resolução de várias tarefas cognitivas e de busca.

Objetivos de pesquisa:

– análise da essência e fundamentos científicos da identificação pericial;

– considerar objetos e assuntos de identificação pericial;

- analisar o mecanismo de estabelecimento de filiação grupal e seu significado na ciência forense;

– explorar a essência do diagnóstico forense.

O objetivo do trabalho é estudar a essência e os mecanismos de identificação pericial e seu papel na ciência forense moderna.

A base teórica do estudo foi o trabalho de advogados domésticos - Averyanova T.V., Bakhin V.P., Belkin R.S., Bondar M.E., Vinberg A.I., Ishchenko E.P., Koldin V.Ya., Korukhov Yu.G., Obraztsov V.A., Manss G.Yu ., Mirsky D.Ya., Rossinskaya E.R. Khlyntsev M.N., Shlyakhov A.R., Yablokov N.P., Yalyshev S.A.

Qualquer crime é cometido nas condições da realidade e, ao mesmo tempo, inevitavelmente no ambiente onde este ou aquele crime é cometido, vários traços (exibições) são formados devido à propriedade universal da matéria como propriedade de reflexão. E ao resolver crimes, muitas vezes torna-se necessário determinar a conexão de uma pessoa, objeto (ferramenta de hacking) ou outro objeto com o evento sob investigação por vestígios ou outros reflexos.

No processo de investigação de crimes, muitas vezes torna-se necessário identificar uma pessoa ou objeto com base em imagens materiais ou ideais. Por exemplo, se forem encontradas marcas de mãos no local, uma das tarefas é identificar a pessoa que deixou esses vestígios; se forem encontradas pegadas no local do incidente, no decorrer da investigação torna-se necessário estabelecer o calçado que deixou essas pegadas. A solução de tais problemas é realizada por identificação.

A identificação forense é o processo de estabelecer a presença (ou ausência) da identidade de um objeto, comparando as características estudadas inerentes a ele e impressas em suas exibições, a fim de obter provas ou estabelecer outros fatos relevantes para a divulgação, investigação ou prevenção de crimes. Identidade ou identidade significa a igualdade de um objeto consigo mesmo em suas diversas manifestações e estados, sua singularidade, diferença de todos os outros objetos, inclusive daqueles semelhantes a si mesmo 1 .

O termo "identificação" vem da palavra latina " identificar"- idêntico, o mesmo e significa o estabelecimento da identidade de um objeto (uma pessoa, coisas, fenômenos, etc.).

Identificar, identificar significa estabelecer pelo método da pesquisa comparativa se determinado objeto não é o desejado.

Pode-se perceber pela definição que, antes de tudo, a identificação é um processo de pesquisa. Por se tratar de um processo de pesquisa, dele participam certas pessoas, que estabelecem esse único objeto concreto. Eles são geralmente chamados de sujeitos de identificação pericial (forense). Eles podem ser vários participantes do processo criminal: um investigador, um interrogador, um juiz, um perito, uma vítima, suspeitos, etc. Cada um deles resolve o problema da identificação de acordo com seu status processual e meios permitidos por lei. Por exemplo 1:

a) o perito, realizando exame balístico, determinou que o projétil foi disparado dessa pistola;

b) testemunhas viram o criminoso, lembraram de sua aparência e podem reconhecê-lo pela imagem mental.

A definição especifica o método de estabelecer um único objeto concreto - são vários mapeamentos desses objetos.

A identificação é possível devido às seguintes propriedades básicas dos objetos materiais 2:

Primeiro, por sua individualidade e originalidade. Qualquer objeto do mundo material é individual, único, independente das formas de sua ocorrência. A individualidade e singularidade de um objeto aumenta quando ele interage com o ambiente, por exemplo, durante a operação. Como resultado, o objeto adquire novos recursos adicionais que aumentam sua diferença em relação ao seu próprio tipo;

em segundo lugar, devido à relativa estabilidade e imutabilidade dos objetos. Apesar de cada objeto estar em um processo contínuo de movimento e mudança, ele permanece relativamente inalterado por algum tempo, possui uma certeza qualitativa que o distingue de outros objetos semelhantes. Como não existem objetos absolutamente imutáveis, é costume observar sua relativa estabilidade. Diferentes graus de estabilidade e imutabilidade dos objetos são de grande importância prática e devem ser levados em consideração ao trabalhar com tais objetos;

em terceiro lugar, devido ao fato de que os objetos, como resultado da interação, exibem suas características em outros objetos. A capacidade dos objetos de exibir seus recursos em outros objetos depende do estado do objeto, do ambiente de percepção e do mecanismo de exibição. Em outras palavras, o acima depende do estado e das propriedades dos objetos que interagem e do próprio mecanismo de interação, como resultado do qual os sinais de outros são exibidos na superfície de alguns. Ao exibir signos, é justamente a identificação dos objetos que é possível.

Na perícia, os objetos são identificados por:

1) suas características externas (formas, tamanhos, etc.);

2) propriedades e estrutura interna;

3) complexos funcionais-dinâmicos de habilidades (FDK de habilidades: caligrafia, marcha, etc.).

Ao mesmo tempo, os mapeamentos de objetos existem em várias formas, a saber 1:

exibição na forma de imagens mentais que surgem na mente das pessoas como resultado de percepções visuais ou outras (sinais de um criminoso na memória da vítima, características do som de um tiro).


exibir na forma de uma descrição, desenhos feitos no momento ou após a percepção visual dos objetos pelos próprios observados ou segundo seu testemunho por outras pessoas (investigador, artista, etc.) (orientações, retratos subjetivos).


exibir, como fixação da reprodução das habilidades desenvolvidas, por exemplo, as habilidades de escrita e caligrafia em manuscritos, o modo de atuação criminosa no meio ambiente.


Exibições fotográficas e exibições sob a forma de gravações mecânicas da fala humana, voz (fonogramas).


exibir na forma de partes de objetos e partículas de matéria (partes de uma ferramenta de hacking, fragmentos de vidro de farol na cena).


exibir na forma de vários tipos de traços (traços de mãos, pés, ferramentas de hacking, veículos).


A identificação de um objeto é realizada estudando e comparando suas características com seus reflexos. As características de identificação constituem apenas uma parte das características de um objeto, mas aquela parte dele que é capaz de distinguir um objeto de outros semelhantes e permite que ele seja identificado. As características de identificação devem atender a diversas condições, sendo as principais: materialidade, especificidade, originalidade, severidade, estabilidade relativa. O valor de um recurso que pode ser exibido em outro objeto é determinado pela frequência de ocorrência. Recursos comuns são menos valiosos do que recursos raros.


Para a identificação dos objetos é importante a classificação das feições, dividindo-as em grupo (geral) e privado (individualizante) 1 .


Sob o grupo refere-se às características inerentes a um determinado grupo (gênero, tipo) de objetos. Por exemplo, os sinais do valor de grupo do cano de uma arma incluem: seu diâmetro (calibre), o número e a direção das espingardas, o ângulo de inclinação e a largura dos campos de espingarda. Esses sinais não determinam a identidade do cano (sua individualidade), pois são típicos dos canos de um determinado grupo (sistema) de armas e expressam apenas sua semelhança, mais precisamente, sua relevância para um determinado grupo.


As características particulares são entendidas como signos que, em sua totalidade, podem individualizar um objeto, distingui-lo de um grupo de semelhantes. Em relação ao exemplo acima, as características individuais são várias características do relevo das paredes de um determinado furo, formadas durante sua fabricação e operação (conchas, rebarbas, etc.), exibidas na piscina e permitindo identificar esse furo. Uma característica particular não é em si individual. A totalidade dessas características é individual. Com base no estabelecimento de um conjunto individual de características, a identificação é realizada.


Qualquer objeto possui muitos recursos, mas nem todos são utilizados no processo de identificação. As características de um objeto usado para identificação são chamadas de características de identificação, a combinação única dessas características, que é a base para resolver a questão da identidade, é chamada de indivíduo ou conjunto de identificação, e a área do objeto que contém esse conjunto é chamado de campo de identificação.


O processo de identificação inclui objetos que possuem uma forma espacialmente fixa, com certo grau de estabilidade (imutabilidade) no tempo. Tais objetos incluem pessoas, animais, vários objetos (corpos sólidos e semi-sólidos), salas e terrenos.


Existem dois tipos de objetos envolvidos no processo de identificação. O objeto cuja identidade é estabelecida é chamado identificável (ou identificado), e os objetos pelos quais a identidade é estabelecida são chamados identificadores (ou identificadores).


Em um determinado ato de identificação, só pode haver um objeto identificável, pois a identificação é o estabelecimento de um, o mesmo objeto. Pode haver vários objetos de identificação, pois os sinais de um objeto identificado às vezes são exibidos em vários objetos: impressões digitais deixadas pela mesma pessoa podem ser encontradas em vários objetos, vestígios do pino de disparo da mesma arma em vários estojos de cartuchos, etc. d1.


É possível ter vários objetos de identificação em relação a um objeto identificado se eles refletirem suas diferentes propriedades (diferentes campos de identificação). Por exemplo, a identificação de um assunto específico, um conjunto de displays nas pegadas das mãos, pés descalços, dentes; caligrafia.


Para comparar as características individuais dos objetos, muitas vezes torna-se necessário obter amostras para pesquisa comparativa, por exemplo, balas disparadas, estojos de cartuchos gastos, impressões digitais, textos manuscritos etc. Via de regra, eles são obtidos durante a produção de ações investigativas como a obtenção de amostras para pesquisas comparativas, durante uma busca, apreensão, experimentos investigativos e periciais, etc.


Amostras especialmente obtidas pelo investigador ou pela pessoa que conduz o inquérito para identificação são chamadas de experimentais. Assim, um texto manuscrito escrito por um suspeito (acusado) sob as instruções de um investigador e destinado à identificação será experimental. Junto com eles, há uma categoria das chamadas amostras grátis. Por exemplo, ao identificar uma pessoa pela caligrafia, são utilizadas amostras grátis - textos realizados sem ligação com o crime investigado; e amostras condicionalmente grátis - textos realizados pelo suspeito (acusado) durante a investigação de um processo criminal, mas não em conexão com a nomeação de perícia. Ao identificar uma máquina de escrever por texto datilografado, podem ser exigidas amostras grátis na forma de textos conhecidos por serem feitos nesta máquina de escrever em um determinado período.


Dependendo de qual display foi usado para identificação, o tipo de identificação em si é determinado.


1.2. Tipos de identificação


Dependendo da natureza da exibição das características do objeto, cuja identidade é estabelecida, existem 4 tipos de identificação forense 1:


Identificação de objetos por imagem mental. É muito utilizado na prática de apuração de crimes durante uma ação investigativa - apresentação para identificação.


Identificação de um objeto pela sua descrição. É usado principalmente para procurar criminosos e itens roubados, identificar cadáveres não identificados, bem como em registros forenses.


A identificação de objetos por suas representações material-fixas (traços, fotografias, manuscritos, etc.) é o caso mais comum de identificação forense, realizada no processo de perícias forenses.


Identificação de um objeto por suas partes. É realizado nos casos em que se torna necessário estabelecer que essas partes antes da destruição (separação) do objeto constituíam um todo único. Por exemplo, fragmentos de vidro de farol encontrados no local de um acidente e apreendidos dos faróis de um carro identificam esse carro como participante desse incidente.


Ao identificar por representações materialmente fixas de recursos, objetos de identificação são aqueles nos quais os recursos do objeto identificado são exibidos em uma forma estável (materialmente fixa). Por exemplo, vestígios de um veículo no solo, encontrados durante uma inspeção do local de um acidente, em que foram exibidas as características individualizantes (sinais particulares) da banda de rodagem do pneu.


A base científica da identificação do especialista são as provisões da teoria sobre a individualidade e a relativa estabilidade dos objetos do mundo material e sua capacidade de refletir suas características em outros objetos.


A teoria da identificação forense baseia-se na doutrina da identidade dialética, o método dialético de cognição 1 . A lei lógica formal da identidade também é de grande importância como uma das leis do pensamento humano. A identificação de objetos de importância forense é um caso especial de identificação de objetos do mundo material. Fundamentalmente, não difere da identificação em biologia, física, química e outros ramos da ciência, embora, é claro, tenha suas próprias especificidades. A doutrina da identidade dialética procede do reconhecimento da individualidade dos objetos do mundo material. A individualidade de um objeto significa, por um lado, sua igualdade consigo mesmo e, por outro, sua diferença de tudo o mais. Portanto, seria errado falar sobre a identidade de vários objetos, por exemplo, objetos pertencentes ao mesmo grupo de classificação, parte e todo, exibição e exibição, etc. Um objeto só pode ser idêntico a si mesmo. Os estudos de identificação são divididos em vários tipos por vários motivos. Pela natureza da identificação de objetos, há uma distinção entre identificação por uma imagem mental preservada na memória de uma pessoa (reconhecimento), e identificação por imagens fixas em material de um objeto, bem como identificação do todo por suas partes.

Individualidade é a singularidade de um objeto, sua identidade, igualdade consigo mesmo. Na natureza não existem e não podem existir dois objetos idênticos entre si. A individualidade de um objeto é expressa na presença de um conjunto único de características que nenhum outro objeto similar possui. Tais signos para um objeto, coisa são dimensões, forma, cor, peso, estrutura material, topografia da superfície e outros signos; para uma pessoa - as características da figura, a estrutura da cabeça, rosto e membros, as características fisiológicas do corpo, as características da psique, comportamento, habilidades, etc. Uma vez que os objetos do mundo material são individuais, idênticos a si mesmos, então eles são caracterizados por signos e propriedades individuais. Por sua vez, esses sinais de objetos são exibidos em outros objetos. Os mapeamentos, portanto, também são individuais 1 .


Por outro lado, todos os objetos do mundo material estão sujeitos a mudanças contínuas (uma pessoa envelhece, os sapatos se desgastam, etc.). Para alguns, essas mudanças ocorrem rapidamente, para outros lentamente, para alguns as mudanças podem ser significativas, enquanto para outros podem ser insignificantes. Embora os objetos estejam em constante mudança, eles mantêm a parte mais estável de suas características por um determinado tempo, o que permite a identificação. A propriedade dos objetos materiais de manter, apesar das mudanças, a totalidade de suas características é chamada de estabilidade relativa.


O próximo pré-requisito importante para a identificação forense é a propriedade de refletir objetos do mundo material, ou seja, sua capacidade de refletir seus atributos em outros objetos em várias formas de mapeamentos, que são discutidas acima.


Assim, a identificação de objetos do mundo material associados ao evento de um crime desempenha um papel importante no processo de divulgação, investigação de um crime; A base científica da identificação forense são as disposições da teoria do conhecimento sobre a individualidade, a estabilidade relativa e a capacidade dos objetos do mundo material de refletir sinais em outros objetos.


Dependendo dos objetos usados ​​para identificação por representações materialmente fixas de recursos, existem duas variantes principais 1:


a) identificação na presença de um objeto identificável e um ou mais objetos identificadores. Por exemplo, os sapatos do suspeito e vários moldes de gesso da pegada do sapato, feitos durante a inspeção do local;


b) identificação por representações materialmente fixas de atributos sem objeto identificável: um objeto identificável não é encontrado, mas há objetos identificadores em relação aos quais o problema de estabelecer a fonte de sua origem está sendo resolvido. Por exemplo, dois cartuchos usados ​​foram apreendidos no local do incidente, mas a arma (objeto identificável) não foi encontrada. Para resolver a questão, se os projéteis foram disparados da mesma arma ou de armas diferentes, é realizado um estudo comparativo dos projéteis apresentados (objetos identificadores); o objeto identificado praticamente não pode ser apresentado para pesquisa ou não há necessidade disso. Assim, a identificação de uma pessoa por reflexos materialmente fixos de seus traços externos (por exemplo, por traços de padrões papilares, por marcas de dentes, por imagens fotográficas) é realizada, em regra, por um estudo comparativo das exibições do características correspondentes. Um estudo direto das características humanas não é causado por necessidade prática: elas podem ser registradas de forma bastante completa e clara na identificação de objetos de amostra, cópias que são especialmente obtidas e submetidas à pesquisa.


Ao identificar por sinais de origem comum ou ao estabelecer um todo por suas partes, o objeto identificado é o todo que existia antes de seu desmembramento (separação) em partes, ou seja, um único objeto ou um objeto composto (incluindo um conjunto de objetos) e objetos identificadores são partes desse todo. Como você pode ver, a divisão dos objetos em identificáveis ​​e identificadores em relação a esse tipo de identificação é condicional 1 .


Nesse caso, não há um todo e é praticamente impossível restaurá-lo. Portanto, devemos falar sobre a atribuição de partes individuais ao todo, por exemplo, a ponta de uma lâmina de faca presa no crânio e uma faca com a lâmina quebrada.


Para a identificação de um objeto por sinais de origem comum, são usados ​​sinais de dois grupos.


O primeiro grupo consiste naqueles que surgiram antes da divisão do objeto em partes que caracterizam sua estrutura externa (forma, tamanho, cor, características de relevo, traços de processamento), sua estrutura interna, bem como características de armazenamento ou operação. Por exemplo, fragmentos de uma lente de farol apreendidos no local de um acidente de trânsito e fragmentos apreendidos do veículo que está sendo verificado. Da mesma forma, um único todo é estabelecido quando o conjunto é identificado. Por exemplo, uma faca e uma bainha, pertencentes a partes de um determinado mecanismo.


O segundo grupo é composto por signos que surgiram no momento do desmembramento, incluindo traços que refletem a estrutura externa da ferramenta utilizada para desmembrar o objeto.


A possibilidade de identificação por uma imagem mental baseia-se no fato de que uma pessoa que observou previamente um objeto, via de regra, armazena sua imagem na memória, e então compara a imagem com objetos observados atualmente (e conclui qual dos objetos observados é o mesmo objeto que ele havia observado anteriormente). A identificação por uma imagem mental é realizada na forma de uma ação investigativa como apresentação para identificação 2 .


A identificação por descrições de sinais pode ser feita comparando os sinais registrados em duas descrições (por exemplo, em cartões de identificação de uma pessoa desaparecida e de um cadáver não identificado), ou comparando os sinais contidos na descrição com os sinais da pessoa observada. objeto (por exemplo, sinais de comparação de objetos descritos pela vítima, com sinais de objetos encontrados durante a busca). Se analisarmos a classificação acima, a divisão da identificação em tipos, podemos concluir que não é sem algumas imprecisões. Em particular, a divisão em diferentes tipos é baseada em motivos desiguais. Por exemplo, identificação, mas reflexos materialmente fixos de signos e o todo em partes. Tanto no nervo quanto nos segundos casos, de certa forma, estamos falando do estudo de signos que encontraram expressão material, são exibidos na superfície do objeto em estudo. Com base nisso, podemos concluir que existem dois tipos de identificação: 1) mas mapeamentos materialmente fixos e 2) mas mapeamentos ideais de feições.


1.3. Esferas de identificação


Além dos tipos de identificação, existem áreas para sua implementação. Dependendo do assunto e do método de identificação, a identificação distingue-se nas esferas processuais e não processuais. A identificação processual é dividida em pericial, investigativa e combinada, realizada pelo investigador ou pelo tribunal com base na avaliação da totalidade das provas, dentre as quais pode haver perícia. Na esfera processual, a identificação, por exemplo, é realizada durante os exames, apresentação para identificação. Os resultados dessa identificação, refletidos diretamente no laudo pericial ou indiretamente no protocolo da ação investigativa, adquirem valor de prova no caso. Falando sobre o reflexo indireto dos resultados da identificação, eles significam as ações do investigador, realizadas com base em sua identificação. Por exemplo, o interrogatório de uma testemunha para estabelecer sua identidade ou a apreensão durante a busca de coisas, cujos sinais coincidem com os sinais da pessoa roubada, conhecida pelo investigador.


Na esfera não processual, a identificação é realizada durante as atividades de busca operacional, pesquisa com base em materiais operacionais, durante a identificação em atividades administrativas (na verificação de documentos), etc. Seus resultados são refletidos em certidões e outros documentos que não são provas, mas as informações contidas neles são usadas para detectar e investigar crimes.


2. Objetos e sujeitos de identificação forense. Características de identificação e sua classificação.


Os objetos de identificação do especialista podem ser quaisquer objetos do mundo material que tenham uma estrutura material-fixa. Principalmente são sólidos.


Em qualquer processo de identificação forense estão necessariamente envolvidos pelo menos dois objetos, que se dividem em:

identificável (identificado);


identificar (identificar).


Identificáveis ​​são aqueles objetos cuja identidade está sendo estabelecida. Estes são objetos que podem ser exibidos em outros objetos. Podem ser 1:


pessoa (suspeita, acusada, procurada, testemunha, vítima, etc.);


cadáveres de pessoas que requerem identificação;


itens que servem como evidência física (armas, ferramentas de hackers, sapatos, itens roubados, veículos, etc.);


animais;


a área ou sala onde ocorreu o evento sob investigação, etc.


Identificadores são objetos com a ajuda dos quais a identidade do identificável é estabelecida. Eles podem ser quaisquer objetos nos quais (ou nos quais) os sinais do objeto identificado sejam exibidos. Por exemplo, para uma pessoa, traços de mãos, pés descalços, dentes, sangue, etc. podem ser identificadores.


Existem dois tipos de objetos de identificação:

Evidência . Na maioria das vezes, são objetos com vestígios de origem desconhecida, cartas anônimas, textos datilografados, etc. A ocorrência desses objetos está associada ao evento do crime investigado, eles servem como meio de prova no caso e, portanto, são insubstituíveis.


Amostras são materiais para comparação com evidências físicas obtidas presumivelmente da mesma fonte, ou seja, objeto identificado. Tais amostras serão as impressões digitais de uma determinada pessoa, obtidas para comparação com os vestígios de dedos encontrados no local, os manuscritos de uma determinada pessoa, obtidos para comparação com a caligrafia do intérprete de uma carta anônima, etc.


Dependendo do método de preparação, distinguem-se amostras livres e experimentais.


Amostras grátis são aquelas que são feitas fora de conexão com o crime cometido (amostras da caligrafia de uma pessoa em suas cartas).


Experimental - obtido durante a investigação. Por exemplo, um texto escrito por um suspeito sob o ditado de um investigador.


O sujeito da identificação forense pode ser qualquer pessoa que forneça provas em um caso criminal: um investigador, um especialista, um tribunal.


Processual - estes são os formulários diretamente previstos pelo Código de Processo Penal da Federação Russa. Podem ser realizados em:

realização de exames de identificação (artigos 195 - 207 do Código de Processo Penal da Federação Russa);


apresentação para identificação (artigo 193 do Código de Processo Penal da Federação Russa);


inspeção e exame (artigos 178-179 do Código de Processo Penal da Federação Russa);


apreensão e busca (artigo 182 do Código de Processo Penal da Federação Russa).


O formulário não processual inclui a identificação realizada para fins operacionais. Estes incluem 1:


realização de um estudo pericial (certificado de especialista);


realizar pelo investigador de forma independente ou em conjunto com um especialista um estudo preliminar pré-especialista de evidências materiais (determinando a altura de uma pessoa ao longo da pegada de um sapato, etc.);


verificação (estabelecimento) de identidade de acordo com documentos;


uso de registros forenses e operacionais, etc.


As características dos objetos que podem ser usadas para identificá-los são chamadas de identificação. Eles são divididos em públicos e privados.


Características comuns são inerentes não apenas a um determinado objeto, mas também a todos os objetos de um determinado grupo (espécie, gênero). Por exemplo, todos os eixos têm um certo tamanho e forma da lâmina, qualquer caligrafia - desgaste, tamanho, inclinação, conectividade etc. A identificação por eles não pode ser realizada, eles servem para estreitar o círculo dos objetos desejados.


As características particulares são aquelas inerentes aos objetos de um grupo e caracterizam os detalhes de cada objeto. Por exemplo, sinais específicos de uma lâmina de machado podem ser cortes, amassados, sinais específicos de uma sola de sapato - rachaduras, arranhões, remendos, etc. Eles são a base para a identificação. Às vezes, um atributo específico pode ser inerente a alguns outros objetos desse tipo. Portanto, no estudo de identificação, é usada uma combinação de características gerais e particulares. Cada signo é caracterizado por: tamanho, forma, cor, posição, características.


Assim, no processo de identificação forense são examinados diversos objetos, que se dividem em dois grupos principais: identificáveis ​​e identificativos; a identificação de objetos é realizada por um conjunto de características inerentes apenas a ele, que se dividem em gerais e particulares.


3. Estabelecimento de afiliação e diagnóstico do grupo, seu significado


Na resolução de crimes, juntamente com a identificação, é importante estabelecer a filiação grupal, na qual se determina o tipo, classe, gênero e tipo do objeto em estudo.


Estabelecer afiliação a um grupo é um processo de pesquisa com o objetivo de atribuir o objeto de estudo a um determinado grupo. Baseia-se na possibilidade objetiva de classificar toda a variedade de objetos de acordo com suas características de grupo. O estabelecimento da associação de grupo em forense é principalmente um estudo, como resultado do qual um objeto pertence a um determinado grupo de objetos já conhecidos. Ao mesmo tempo (por analogia com a identificação), são distinguidas as amostras 1 instaladas e instaladas.


Deve-se ter em mente que existem diferenças fundamentais entre a identificação e o estabelecimento de filiação grupal. Durante a identificação, o objeto é definido como o mesmo - o único (por exemplo, uma cópia específica da arma de fogo da qual os tiros foram disparados). Ao pertencer a um grupo, o objeto é definido como o mesmo - semelhante a outros objetos de um determinado grupo (por exemplo, um rastro é deixado pela sola dos sapatos masculinos de tamanho 42).


As diferenças entre identificação e estabelecimento de filiação grupal residem no campo do valor probatório dos fatos apurados. A conclusão sobre a identidade indica a presença de uma conexão direta entre o objeto dado e uma determinada circunstância, que é esclarecida no decorrer da investigação. Assim, se um determinado cidadão for identificado no rastro de um dedo retirado do local, isso significa que a impressão digital no local foi deixada por ele.


Estabelecer uma afiliação de grupo só dá base para supor uma possível conexão desse objeto com o evento sob investigação. Assim, se no local do incidente for encontrada uma impressão digital, que tem um padrão papilar em espiral, em que seus sinais individuais não são exibidos (ou são muito poucos), isso significa que esse traço pode pertencer a um suspeito que tem padrões papilares em espiral. O acima apenas indica uma possível ligação do suspeito com o evento sob investigação, uma vez que muitas pessoas podem ter padrões papilares em espiral.


A importância da filiação grupal na prática da resolução de crimes é explicada pelo fato de que os resultados do estudo permitem determinar o grupo mais restrito de objetos envolvidos na prática de crimes. Isso se deve ao fato de que objetos pertencentes ao mesmo grupo são caracterizados por um determinado conjunto de características. Além disso, com o aumento do número de características que fundamentam a classificação, o volume do grupo, ou seja, o número de objetos incluídos nele diminui.


O estabelecimento de membros do grupo pode ter um significado independente ou fazer parte de um processo geral de identificação. Encontra aplicação na realização de qualquer tipo de identificação, sendo o seu primeiro passo. A solução da questão da identificação é sempre precedida pelo estabelecimento da filiação grupal.


A associação ao grupo está definida para 1:

Determinar a natureza de uma substância desconhecida. A questão é resolvida com a ajuda de métodos de pesquisa química, biológica e outros, quando a investigação está interessada, por exemplo, qual substância formou a mancha na roupa do suspeito, ou que tipo de líquido está no frasco encontrado no local.


Definições da essência e significado do assunto. Neste caso, são realizados estudos forenses, técnicos e outros para resolver questões como se este item é uma arma de fogo, se este dispositivo é adequado para fazer aguardente, etc.


Atribuição de um objeto a um determinado grupo, à massa de substâncias. Ao mesmo tempo, vários estudos são realizados para determinar, por exemplo, a homogeneidade dos objetos encontrados no local e apreendidos do suspeito.


1. Descobrir a origem ou método de fabricação de um objeto (por exemplo, dinheiro falso).
   

   A filiação grupal de um objeto pode ser estabelecida por um investigador, um tribunal, um operativo tanto na forma processual quanto não processual, um especialista apenas na forma processual e um especialista apenas na forma não processual.
   

   Os tipos de estabelecimento de afiliação de grupo são semelhantes aos tipos de identificação forense.
   

   Recorre-se também ao estabelecimento de filiação grupal nos casos em que, por motivos diversos, seja impossível ou não seja necessário proceder à identificação. Aqui estão os mais típicos desses motivos.
   

   Razão um. O conjunto de características exibidas no objeto identificador não é suficiente para resolver o problema de identidade.
   

   A segunda razão. O objeto cuja identidade está sendo estabelecida sofreu modificações. O novo conjunto de suas características não corresponde ao apresentado no objeto identificador.
   

   Razão três. Existe um objeto identificador (por exemplo, um traço), mas o objeto é desconhecido (não encontrado), cuja identidade deve ser estabelecida.
   

   Razão quatro. A especificidade do mecanismo de formação dos traços é tal que eles não apresentam signos que individualizam determinado objeto.
   

   Razão cinco. Alguns objetos não podem ser identificados, pois não possuem uma estrutura espacialmente fixa.
   

   Razão seis. Em alguns casos, não há necessidade de identificação alguma: o estabelecimento de filiação grupal já é suficiente para resolver questões jurídicas. Assim, a fim de trazer a responsabilidade criminal nos termos do art. 223 do Código Penal da Federação Russa, basta estabelecer que um item específico feito por um cidadão é uma arma fria.
   

   Ao estabelecer uma associação de grupo, são usados ​​objetos e amostras set e set. O objeto que está sendo definido é aquele cuja associação ao grupo está sendo definida. Um instalador é um objeto que exibe os atributos do objeto que está sendo instalado. Como amostras, são usados ​​objetos naturais, cuja filiação ao grupo é conhecida antecipadamente. Para comparação, podem ser usados ​​vários materiais de referência que contêm descrições e ilustrações de recursos que são característicos para determinar grupos de objetos.
   

   4. Diagnóstico forense
   

   Pela primeira vez, o conceito de diagnóstico pericial forense foi introduzido no início dos anos 70 por V.A. Snetkov 1 . O termo "diagnóstico" de origem grega, que significa capaz de reconhecer, reconhecimento - a doutrina dos métodos para reconhecer doenças e os sinais que caracterizam certas doenças. No sentido amplo da palavra, o processo de reconhecimento é usado em todos os ramos da ciência e tecnologia, é um dos elementos do conhecimento da matéria, ou seja, permite determinar a natureza dos fenômenos, substâncias, materiais e objetos específicos. Do ponto de vista filosófico e lógico, o termo "diagnóstico" pode ser usado legitimamente em qualquer ramo da ciência.
   

   O diagnóstico pericial é um processo de pesquisa para identificar as características qualitativas e quantitativas dos objetos que permitem estabelecer as circunstâncias individuais do crime investigado 2 . Estudos diagnósticos são realizados para estabelecer certas propriedades e estados de objetos, decifrar a dinâmica de um evento, entender a causa de um fenômeno, etc. Assim, de acordo com as pegadas encontradas durante a vistoria do local, como resultado dos diagnósticos, é possível estabelecer (determinar): quantas pessoas estavam no local do incidente; em que direção (como) eles se moveram; Onde eles deixaram a cena? se os pesos foram movidos; quais ações foram tomadas; como chegaram ao local, etc.
   

   A essência do diagnóstico forense pode ser definida como a doutrina dos padrões de reconhecimento de objetos forenses por suas características (gênero de uma pessoa por caligrafia, distância de um tiro por vestígios do uso de armas de fogo, crescimento humano por pegadas, idade dos registros pelas propriedades dos traços, tipos sanguíneos por traços de gordura manchados, como armas de fogo de acordo com traços em estojos de cartuchos, tipo de roupa de acordo com a composição e propriedades das fibras individuais, etc.).
   

   Sendo um tipo especial de processo cognitivo, o diagnóstico difere da identificação e identificação usada na prática forense.
   

   Ao diagnosticar, um objeto é estabelecido comparando o conhecimento acumulado pela ciência, a experiência sobre um grupo, uma classe de objetos correspondentes.
   

   Na identificação forense, um objeto é estabelecido comparando dois (ou mais) objetos específicos, cada um dos quais é individual.
   

   A diferença não exclui o uso de diagnósticos nos estágios iniciais de identificação, além disso, às vezes acaba sendo útil para escolher o método de identificação mais eficaz, avaliando o significado dos recursos identificados.
   

   Tal diagnóstico ajuda a limitar a área de busca, o círculo de pessoas suspeitas de cometer um crime, a finalidade da busca, permite especificar a direção da busca de provas, etc.
   

   O diagnóstico, assim como o estabelecimento de membros do grupo, baseia-se no estudo das características dos objetos, independentemente de se estudar o objeto em si ou sua exibição. Ao mesmo tempo, a atenção principal é dada ao lado informativo dos sinais. Diferentemente da identificação, o diagnóstico baseia-se no estudo do mecanismo de formação dos traços e das condições para sua ocorrência 1 .
   

   No processo de estudos diagnósticos, um dos principais métodos é a comparação por analogia. Assim, ao se estabelecer o mecanismo de um evento a partir do estudo da totalidade de seus reflexos (diagnóstico integrativo), por um lado, são utilizadas as provisões científicas da ciência forense sobre situações típicas recorrentes no mecanismo de crimes semelhantes; por outro lado, uma análise abrangente de uma situação específica, todos os sinais que caracterizam o mecanismo de ação.
   

   Os estudos de diagnóstico são realizados para: determinar as propriedades e o estado do objeto, sua conformidade (não conformidade) com as características especificadas; investigação das circunstâncias da ação; estabelecer uma relação causal entre fatos, etc. As tarefas típicas de diagnóstico em ciência forense são as seguintes: estabelecer a causa da explosão (incêndio), a utilidade da arma e sua adequação para a produção de uma explosão; revelar texto invisível; determinar se a fechadura foi aberta com uma chave mestra; determinar como um acidente de trânsito ou outro crime ocorreu em dinâmica, etc.
   

   Informações valiosas para a divulgação de crimes, a busca de pessoas que os cometem, são fornecidas por estudos diagnósticos de fibras e outros micro-objetos - partículas de tinta, vidro e resíduos vegetais.
   

   Assim, a introdução de estudos de diagnóstico na prática das corregedorias é um problema muito urgente.
   

   Resumindo a pesquisa realizada, as seguintes conclusões. A identificação é o processo de estabelecer a identidade de um objeto. A teoria da identificação de especialistas é baseada na doutrina da identidade dialética, o método dialético de cognição. A lei lógica formal da identidade também é de grande importância como uma das leis do pensamento humano. A identificação de objetos de importância forense é um caso especial de identificação de objetos do mundo material.

   Na identificação forense, nem todas as propriedades e signos são estudados, mas principalmente seus signos externos, características da estrutura externa dos objetos. Esses recursos da estrutura externa de objetos sob certas condições são exibidos em outros objetos. Por exemplo, as características de uma lâmina de machado (rugosidade) são exibidas no traço de um corte em uma árvore, as características da aparência de uma pessoa são exibidas na memória de outra pessoa, em uma fotografia etc.
   

   Deve-se notar que a identificação de objetos do mundo material associados ao evento de um crime desempenha um papel importante no processo de divulgação e investigação de um crime.
   

   A base científica da identificação forense são as disposições da teoria do conhecimento sobre a individualidade, a estabilidade relativa e a capacidade dos objetos do mundo material de refletir sinais em outros objetos.
   

   Os objetos de identificação forense podem ser quaisquer objetos do mundo material que possuam uma estrutura material-fixa, qualquer processo de identificação forense envolve necessariamente pelo menos dois objetos, que se dividem em: identificáveis ​​(identificados); identificar (identificar).
   

   A identificação pode ser realizada de duas formas: processual e não processual.
   

   Os resultados da identificação, refletidos na conclusão no parecer do perito e no protocolo de apresentação para identificação, adquirem o valor de prova.
   

   O formulário não processual inclui a identificação realizada para fins operacionais.
   

   No processo de identificação forense são examinados diversos objetos, que se dividem em dois grupos principais: identificáveis ​​e identificativos; a identificação de objetos é realizada por um conjunto de características inerentes apenas a ele, que se dividem em gerais e particulares.
   

   O estabelecimento da associação de grupo em forense é principalmente um estudo, como resultado do qual um objeto pertence a um determinado grupo de objetos já conhecidos. Ao mesmo tempo (por analogia com a identificação), são distinguidas amostras instaladas e instaladas.
   

   A essência do diagnóstico forense pode ser definida como a doutrina dos padrões de reconhecimento de objetos forenses por suas características.
   

   O diagnóstico pode ser realizado de forma processual ou não processual.
   

   O diagnóstico é especialmente promissor no âmbito das atividades de busca operacional realizadas no decurso da resolução de crimes, pois fornece aos trabalhadores operacionais e outras pessoas informações para construir versões da busca de suspeitos. Finalmente, tais estudos permitem a verificação imediata de pessoas suspeitas de cometer um crime.
   

   A introdução de estudos de diagnóstico na prática das corregedorias é um problema muito urgente.
   

   LISTA DE FONTES USADAS
   Samoilov G.A. Fundamentos teóricos da identificação forense e filiação a grupos // Perícia forense. Moscou, 1966 O conceito de crime 2014-09-19

A teoria da identificação forense é uma das teorias forenses privadas mais desenvolvidas. Desde a formulação por S. M. Potapov em 1940 de suas principais disposições e até os dias atuais, essa teoria ocupou um dos lugares de destaque na pesquisa científica forense. Todos os proeminentes criminologistas domésticos lidavam direta ou indiretamente com os problemas de identificação forense; a literatura sobre o assunto está em constante crescimento. Se em 1940-1955. 13 trabalhos de 7 autores foram publicados, então em 1956 -1960. 36 publicações de 28 autores já viram a luz, e em 1961-1965. 69 artigos escritos por 40 cientistas são publicados. Nos últimos 20 anos, o número de publicações sobre questões gerais e particulares da teoria da identificação continuou a crescer. Dissertações de doutorado de V. Ya. variedades do processo de identificação são consideradas nas dissertações de doutorado de G. L. Granovsky, V. F. Orlova, B. M. Komarinets, V. A. Snetkov, N. P. Mailis, V. E. Kornoukhov e outros, em várias dissertações, monografias e artigos candidatos.

O grande interesse pela teoria da identificação forense e, portanto, a abundância de trabalhos científicos nesta área, deve-se a várias razões.

A teoria da identificação forense historicamente acabou por ser a primeira teoria forense privada que agiu não como uma soma de construções teóricas separadas, mas como um conhecimento sistematizado, como um sistema ordenado de conceitos. Tal sistematização abriu perspectivas para novas pesquisas nesta área, deu uma representação visual de “pontos em branco”, problemas não resolvidos, e assim tornou relativamente fácil determinar os pontos de aplicação de forças e atrair essas forças.

À medida que a teoria da identificação forense foi formada, seu importante papel metodológico na ciência forense e áreas de conhecimento afins e sua grande importância prática tornaram-se cada vez mais evidentes. Isso não poderia deixar de estimular o interesse pelo problema por parte de um círculo cada vez mais amplo da comunidade científica. A isso deve-se acrescentar que a compreensão filosófica das questões-chave da ciência forense não poderia deixar de afetar a teoria da identificação forense, que forneceu material abundante e abriu amplas oportunidades para a aplicação das leis e categorias da dialética.

Parece-nos que se podem distinguir três etapas no desenvolvimento da teoria da identificação forense. A primeira etapa, que abrange aproximadamente uma década - de 1940 a 1950 - é a etapa de formação dos fundamentos gerais da teoria, suas disposições iniciais e princípios. A segunda etapa - do início dos anos 50 ao final dos anos 60 - a formação, com base nas disposições gerais da teoria da identificação forense, por assim dizer, teorias de identificação de “objetos”: identificação forense de vestígios, identificação gráfica forense identificação, etc. Para o terceiro período, que continua até o presente, é caracterizado tanto pela revisão, clarificação e adição de algumas disposições gerais da teoria da identificação forense, como pela continuação do estudo de suas aplicações particulares. São feitas tentativas e fundamentadas para ampliar o leque de objetos de identificação, são consideradas as possibilidades que se abrem com o uso de novos métodos de identificação, são estudados seus aspectos informacionais, probatórios e lógicos. Está em curso um trabalho intensivo no campo da matematização e cibernetização do próprio processo de identificação.

O termo "identificação" (identificação), usado por A. Bertillon, já é encontrado nos primeiros trabalhos dos criminologistas soviéticos. I. N. Yakimov nas obras de 1924-25 escreve sobre a identificação de criminosos, mais voluntariamente, porém, usando o termo “identificação”. E. U. Zitser entre os objetivos da tecnologia forense chamou a identificação de pessoas e objetos que aparecem em casos de investigação. Nos trabalhos de N. P. Makarenko, A. I. Vinberg, B. M. Komarinets, B. I. Shevchenko e outros autores, foram descritos métodos e etapas do processo de identificação de vários objetos.

Foi uma maneira empírica de resolver um problema que tem sido central para a ciência forense desde seus primórdios como ciência. E foi graças aos sucessos alcançados ao longo deste caminho, graças à abundância de material empírico acumulado, observações e conclusões práticas dos procedimentos de identificação cotidianos, que o surgimento da teoria da identificação forense se tornou possível.

O início da formação da teoria da identificação forense na ciência forense doméstica foi estabelecido pelo artigo de S. M. Potapov “Princípios de identificação forense”, publicado na primeira edição da revista “Estado soviético e direito” de 1940. A bibliografia do primeiro período de desenvolvimento da teoria da identificação forense é a seguinte:

1946. - folheto S. M. Potapova “Introdução à Criminalística” (publicado pela Academia de Direito Militar do Exército Soviético);

1947- monografia B.I. Shevchenko “Fundamentos científicos da rastreologia moderna” (publicado pelo Instituto de Direito de Moscou);

1948- tese de doutorado A . I. Vinberg “Fundamentos da perícia forense soviética” (Capítulo I. “Lógica na perícia forense e os fundamentos da identificação forense (princípios metodológicos)”);

1948. - artigo N. V. Terzieva “Identificação na criminalística” (Estado e Direito Soviético, nº 12).

1949- monografia A. I. Vinberg "Princípios básicos do exame forense soviético" (Gosjurizdat);

1949- livro didático para faculdades de direito A. I. Vinberg e B.M. Shavera “Criminalística” (Ed. 3, Gosjurizdat. § 3 cap. 1 “Princípios básicos de identificação forense”);

1950- capítulo N. V. Terzieva “Identificação na ciência forense soviética” em um livro-texto sobre ciência forense para faculdades de direito (Gosjurizdat);

1950- tutorial A. I. Vinberg “Criminalística” (§ 4 “Identificação Forense” da primeira palestra. Ed. VLA das Forças Armadas da URSS).

A análise destes trabalhos permite-nos concluir como a teoria da identificação forense foi apresentada pelo seu fundador S. M. Potapov e pelos autores dos primeiros estudos nesta área após o seu trabalho.

De acordo com o conceito de S. M. Potapov, as principais disposições da teoria da identificação forense foram as seguintes.

1. A principal tarefa e principal objetivo de todos os métodos forenses é obter evidências forenses de identidade como resultado de uma pesquisa chamada identificação. O termo “identificação” é mais amplo do que o termo “identificação” em seu conteúdo. O último geralmente significa uma identidade já estabelecida, "identidade", enquanto o primeiro é um certo processo de investigação que pode levar à conclusão tanto da presença quanto da ausência de identidade.

2. O método de identificação é uma forma de reconhecer objetos e fenômenos com precisão; combina métodos forenses privados em um sistema e, em vários tipos e formas de sua aplicação, é a própria metodologia da pesquisa forense.

3. A base do método de identificação é a possibilidade de separar mentalmente os signos das coisas e estudá-los como material independente. Todos os tipos de objetos e fenômenos materiais, seus gêneros e tipos, quantidades e qualidades, partes do espaço e momentos do tempo, a personalidade humana como um todo, suas características individuais, propriedades físicas, habilidades mentais, ações externas de uma pessoa e suas atos podem ser sujeitos a identificação.

4. Do ponto de vista do sujeito e dos métodos de identificação, objetos de três tipos são encontrados na prática:

¨ a) objetos em relação aos quais a questão da identidade ou falta de identidade seja decidida diretamente pelo investigador ou pelo tribunal;

¨ b) objetos em relação aos quais a mesma questão seja resolvida com o auxílio de quaisquer sistemas de registro;

¨ c) objetos em relação aos quais a solução da mesma questão seja alcançada por um especialista.

5. Os princípios de identificação são:

¨ a) divisão estrita dos objetos envolvidos no processo de identificação em identificáveis ​​e identificativos;

¨ b) divisão dos objetos de identificação em mutáveis ​​e relativamente inalterados;

¨ c) aplicação da mais profunda e detalhada análise dos objetos de identificação combinada com a síntese;

¨ d) o estudo de cada feição comparada em movimento, ou seja, o estabelecimento da dependência do estado observado desta propriedade em relação às condições anteriores e acompanhantes.

6. Existem quatro formas de aplicação de um único método de identificação forense: descritivo (sinal), analítico, experimental, hipotético.

Procuremos agora traçar como essas disposições foram percebidas pelos autores das obras que atribuímos ao primeiro período do desenvolvimento da teoria da identificação forense.

B. I. Shevchenko, tendo colocado as conclusões de S. M. Potapov sem quaisquer esclarecimentos, como base de sua teoria da identificação rastreológica, em relação ao conteúdo desta última, estreitou o círculo de objetos identificáveis ​​para três tipos: objetos inanimados que têm e são capazes de manter uma certa estrutura externa, pessoas e animais.

Críticas sérias ao conceito de S. M. Potapov foram feitas por N. V. Terziev. Observando os méritos de S. M. Potapov, ele expressou seu desacordo com sua interpretação do conceito de identificação, segundo a qual “o quadro de identificação é movido tão longe que o conceito de identificação abrange todos os atos cognitivos. Acontece que qualquer julgamento, qualquer pesquisa é uma identificação. Esta construção parece-nos artificial e desnecessária. O conceito de identificação perde seu significado claro e torna-se muito vago.

N. V. Terziev rejeitou a afirmação de S. M. Potapov de que a identificação é um método especial da ciência forense. “A identificação”, escreveu N. V. Terziev, “não é um método universal na ciência forense, nem um método especial desta ciência, nem um método em geral. O método geral da criminologia soviética, como o de todas as nossas ciências, é o método da dialética materialista – o único método geral da criminologia. A identificação não é um método “especial” da ciência forense, uma vez que a identificação na ciência forense não difere, em princípio, da identificação em outras ciências - química, física, etc. ”, já que é tarefa da pesquisa.” A restrição de objetos de identificação por objetos, pessoas e animais, introduzida por B. I. Shevchenko para identificação rastreológica, foi estendida por N. V. Terziev para identificação em geral.

Disputando algumas disposições do conceito de S. M. Potapov, N. V. Terziev ao mesmo tempo o complementou com uma característica do significado de identificação de grupo (gênero e espécie), indicando as opções para a presença de um objeto identificável na implementação do ato de identificação, deu uma definição de amostras para comparação e descreveu os requisitos apresentados para eles, substanciaram a existência de três tipos de identificação: por imagem mental, por descrição ou imagem, por traços ou outras manifestações sociais que refletem as propriedades do objeto identificado.

Muitos anos depois, essas divergências entre S. M. Potapov e N. V. Terziev servirão de pretexto para I. D. Kucherov declará-los partidários de vários conceitos de identificação: o primeiro - um defensor do conceito psicológico, o segundo - o formal-lógico. N. A. Selivanov escreveu sobre isso: “S. Potapov acabou sendo o criador do conceito psicológico de identificação porque chamou a identificação de um método de reconhecer objetos e fenômenos com precisão. Para quem lê com atenção as obras desse autor, fica claro que ele não combinou acidentalmente a palavra “reconhecimento” com a palavra “exato”, significando seu sentido amplo, que é indicado pela palavra “estabelecimento”. A afirmação de I. Kucherov de que S. Potapov supostamente ignorou os pré-requisitos materiais para o reconhecimento, a saber, a interação de objetos e seu reflexo, está incorreta. Basta conhecer os conhecidos princípios de identificação propostos por S. Potapov para se convencer da inconsistência da afirmação de I. Kucherov. O autor afirma de forma absolutamente irracional a impossibilidade de um maior desenvolvimento construtivo do conceito estabelecido por S. Potapov.” Compartilhamos a opinião de N. A. Selivanov. As divergências entre S. M. Potapov e N. V. Terziev, bem como as críticas posteriores de outros autores, não foram de molde a “separar” os cientistas de acordo com diferentes conceitos de identificação. Acreditamos que tanto então quanto agora devemos falar sobre um único conceito de identificação baseado em uma compreensão dialética da identidade, que inclui tanto um momento lógico-formal quanto uma ideia materialista do processo de identificação. As disputas teóricas em curso não atingem o próprio “núcleo”, a essência dessa teoria.

A. I. Vinberg nas obras mencionadas desse período complementou o conceito de S. M. Potapov com uma descrição das etapas do processo de identificação no exame forense, deu uma descrição detalhada dos tipos de identificação forense e enfatizou que “não existe uma identidade fixa, ocorrem mudanças nas propriedades dos objetos, que, por meio da análise, podem ser descobertas e então investigadas do ponto de vista dos padrões de sua formação e desenvolvimento por meio da observação e do experimento.

Na segunda fase de seu desenvolvimento, a teoria da identificação forense foi complementada com uma série de disposições gerais, das quais as mais significativas foram as seguintes.

EU. No processo de clarificação do conceito de identificação genérica (espécie), a maioria dos autores inclinou-se para a necessidade de substituir este conceito por outro - “estabelecimento de pertença a um grupo”. O ímpeto para a revisão desse conceito foi a observação de G. M. Minkovsky e N. P. Yablokov de que o termo “identificação de grupo” é incorreto, pois “um objeto só pode ser idêntico a si mesmo. Neste caso, estamos falando da pertença de um objeto a um determinado grupo, ou seja, de sua semelhança com alguns outros objetos. Portanto, é necessário falar sobre o “estabelecimento da pertença ao grupo” (semelhança, semelhança).

Tendo aceitado esta observação feita a ele, N.V. Terziev escreveu: “Alguns criminalistas usam o termo “identificação” em um sentido amplo, denotando tanto o estabelecimento de um único objeto quanto a definição de pertencimento a um grupo. Ao mesmo tempo, os estudos do primeiro tipo são chamados de “individuais” e o segundo tipo - identificação de “grupo”. No entanto, agora é mais comum na ciência forense limitar o conceito de identificação ao estabelecimento de um objeto individual. Para designar o processo de estabelecimento de filiação grupal, M. V. Saltevsky chegou a propor um termo especial “agrupamento”, que, no entanto, não recebeu reconhecimento e distribuição.

Ao mesmo tempo, na literatura dessa etapa, na maioria dos casos nota-se que a diferença de terminologia - "estabelecimento da identidade" e "estabelecimento da adesão ao grupo" - não significa que esses processos sejam isolados, separados uns dos outros. O estabelecimento de filiação grupal é considerado de forma geral como o estágio inicial de identificação, e apenas em alguns casos - como um processo de pesquisa independente.

II. O que S. M. Potapov chamou de princípios de identificação, após um exame mais detalhado, revelou-se uma classificação de objetos de estudo ou métodos ou condições para o pensamento correto. Nesta ocasião, A. I. Vinberg escreveu: “É necessário revisar criticamente o sistema dos chamados princípios científicos de identificação forense estabelecidos na ciência forense ... Todos os quatro chamados princípios científicos de identificação forense formulados por S. M. Potapov, em essência , não são específicos e inerentes ao processo de identificação, mas são condições indispensáveis ​​para a realização de qualquer pesquisa científica em qualquer campo da ciência e tecnologia. Obviamente, sem uma classificação científica de objetos em qualquer ciência, sem o uso de pensamento correto, análise, síntese, generalização, abstração, sem consideração dos fenômenos estudados em sua interconexão, nenhuma pesquisa científica pode ocorrer. Seria mais correto apontar essas condições de pesquisa científica como condições aplicáveis ​​à identificação forense e abandonar outras tentativas de construir essas condições em princípios específicos de identificação forense.

III. Juntamente com os tipos de identificação propostos por N. V. Terziev, é utilizado o conceito de “forma de identificação” (V. Ya. Koldin).

Duas formas de identificação são distinguidas - de acordo com mapeamentos fixados no material e de acordo com mapeamentos sensualmente concretos. O primeiro inclui todos os casos de identificação com base nos traços de mãos, pés, veículos, ferramentas e ferramentas, etc., ou seja, em reflexões materialmente fixas das propriedades dos objetos identificados. Para o segundo - casos de identificação exibindo os objetos identificados na memória de uma pessoa. O mapeamento material-fixado é sempre um objeto direto de estudo; a tela sensualmente concreta é percebida indiretamente - através da reprodução de imagens pelo portador da tela. A distinção entre as formas de identificação está na base da metodologia de identificação forense.

4. A lista de objetos de identificação proposta por B. I. Shevchenko e N. V. Terziev (objetos, pessoas, animais) foi questionada por várias razões.

Em segundo lugar, o conceito genérico de “objetos” precisava ser esclarecido. Um objeto é qualquer corpo material que esteja em qualquer estado de agregação, possuindo qualquer grau de complexidade. Mas pode qualquer corpo material ser um objeto de identificação? Aqui as opiniões dos criminologistas estão divididas.

Os proponentes de um ponto de vista chegaram à conclusão de que apenas corpos sólidos com características externas claramente expressas, ou seja, podem ser classificados como objetos de identificação. definidos individualmente. “Em relação a objetos como materiais, tecidos, tintas, tintas, etc., na maioria dos casos, a própria formulação da questão da identidade individual do 'objeto' é impossível. Só podemos falar aqui sobre a alocação de um determinado volume ou massa de material.

Os autores, que têm um ponto de vista diferente, incluíram corpos soltos, líquidos e gasosos na lista de objetos de objetos identificáveis. Junto com a identificação de um objeto dividido em partes, a identificação de um objeto complexo agora aparece também ao estabelecer o pertencimento de partes a ele, bem como estabelecer o pertencimento de um objeto a um conjunto.

v. Foi expressa a opinião de que a tentativa de considerar todas as questões de identificação apenas no aspecto da lógica dialética está errada. “Parece-nos”, escreveu A. I. Vinberg, “que um erro significativo é a recusa em usar as leis da lógica formal naquelas questões de estabelecer uma identidade específica na qual essas leis deveriam atuar... A lógica formal, sendo uma parte, um momento de lógica dialética, reflete a estabilidade dos objetos, sua certeza qualitativa, que é a essência de todo o processo de identificação forense, destinado a provar a identidade desse objeto particular...”

A indicação de que cada objeto é igual apenas a si mesmo e que é justamente essa igualdade, que do ponto de vista da dialética não é morta e imutável, que torna possível a identificação do objeto, não significou de modo algum a emergência de um especial “conceito lógico-formal de identificação” em contraste com outros conceitos. Tratava-se do esclarecimento necessário da relação entre os conceitos dialético e lógico-formal de identidade e nada mais.

VI. O aparato conceitual da teoria da identificação foi ampliado e enriquecido. V. Ya. Koldin propôs distinguir entre os objetos identificáveis ​​o objeto “procurado”, ou seja, o objeto cujas propriedades são estudadas por mapeamento - evidência material, e o objeto “verificável”, cujas propriedades são estudadas a partir de amostras ou diretamente do objeto submetido a exame. M. Ya. Segai introduziu o conceito de conexão de identificação. Surgiram os termos “período de identificação”, “campo de identificação” e outros.

VII. Na discussão sobre se o processo de identificação na ciência forense possui tais qualidades e características que nos permitem falar em identificação forense, o conceito de solução positiva para essa questão aos poucos passou a dominar.

Em 1948, discutindo com S. M. Potapov, N. V. Terziev afirmou categoricamente: “... Na ciência forense, a identificação em princípio não difere da identificação em outras ciências - química, física, etc.” M.Ya. Segay discordou dessa posição e observou os traços característicos da identificação na ciência forense: os resultados da identificação são evidências forenses, o que leva a requisitos especiais para a metodologia de pesquisa de identificação; na criminalística, diferentemente de outras ciências, é importante estabelecer não apenas a identidade, mas também as diferenças; a principal tarefa da identificação em forense é a identificação de objetos definidos individualmente, o que é muito raro em outras ciências; os limites do estudo de filiação de grupo na ciência forense são muito mais amplos do que em outras ciências, uma vez que as propriedades aleatórias de um objeto são usadas na ciência forense.

Os argumentos de M. Ya. Segai não pareceram a N. V. Terziev suficientemente convincentes. Concordando com o primeiro dos argumentos apresentados por M. Ya. Segai, ele contestou os demais e chegou à conclusão de que algumas características da identificação e estabelecimento de filiação de grupo na ciência forense, no entanto, dizem respeito não apenas a essa ciência, mas também às ciências afins: medicina forense, química forense, etc. “Se falamos de identificação “criminalista”, concluiu N.V. Terziev, então é mais consistente chamá-la de identificação judicial.”

No entanto, a polêmica não parou por aí. Em 1961, AI Vinberg expressou sua opinião sobre este assunto. Ele escreveu: “Se em física, química, biologia e outras ciências, a identificação é um processo destinado a resolver um problema predominantemente puramente técnico enfrentado por uma ou outra ciência, então na ciência forense, todo o processo de identificação visa identificar fatos que são importantes para estabelecer a verdade no caso sob investigação. Assim, a identificação forense, assim como a ciência forense em geral, serve principalmente aos objetivos da justiça. Esta é uma característica importante e distintiva da identificação forense da identificação em outras ciências. No mesmo sentido, há outra característica da identificação forense, que consiste no fato de que os resultados de sua implementação devem ser expressos em atos processuais regulamentados, fora dos quais o estabelecimento da identidade por identificação forense não terá o devido valor probatório. É por isso que a identificação forense deve ser considerada como o estabelecimento da identidade de um objeto ao coletar e examinar provas durante inspeções, exames e outras ações processuais.

Embora em fontes posteriores você possa encontrar a expressão "identificação na ciência forense", mais frequentemente eles começaram a falar sobre identificação forense. Como essa disputa não é apenas terminológica, mas fundamental, tentaremos ainda formular nosso ponto de vista sobre essa questão.

VIII. Juntamente com o desenvolvimento de problemas gerais de identificação por representações fixas de material, a etapa considerada no desenvolvimento da teoria da identificação forense é caracterizada por um estudo aprofundado dos processos de identificação por imagens mentais. Esse aspecto da teoria da identificação, de natureza predominantemente tática, refletiu-se principalmente em trabalhos sobre as táticas de apresentação para identificação (G. I. Kocharov, P. P. Tsvetkov, A. Ya. Ginzburg, N. G. Britvich, A. N. Kolesnichenko) e parcialmente em trabalhos sobre as táticas de outras ações investigativas - fiscalização, busca, apuração e esclarecimento de depoimentos no local. Isso deu razão a A. I. Vinberg para escrever sobre os fundamentos táticos da identificação forense.

Negando a validade da ideia de identificação forense como um processo que está inteiramente relacionado ao estudo de provas materiais em exame forense e, portanto, considerado apenas dentro dos limites da tecnologia forense, A. I. Vinberg apresentou a tese de que “a doutrina geral da a identificação forense deve igualmente ocupar seu lugar nas táticas forenses” e que “ignorar tal método de prova como a identificação só é possível com uma atitude desdenhosa em relação à análise dos meios científicos e do aparato lógico da prova”. Ele propôs incluir no conteúdo das disposições gerais da tática forense os fundamentos táticos da identificação forense - a doutrina da identificação no trabalho investigativo e os sinais de identificação levados em consideração pelo investigador ao estabelecer os dados factuais.

Um estudo aprofundado do aspecto tático da identificação forense exigiu o uso de dados da psicologia (A. R. Ratinov, V. E. Konovalova, A. V. Dulov), teoria da evidência (A. I. Vinberg, A. A. Eisman, R. S. Belkin), método de modelagem (I. M. Luzgin). As disposições gerais da teoria da identificação forense começaram a ser mais plenamente realizadas nas táticas. Assim, já em 1959, propusemos incluir entre os objetos identificados pela identificação por uma imagem mental, além de objetos, pessoas e animais, formações materiais tão complexas como salas e terrenos. Recebeu uma justificativa teórica para a possibilidade de estabelecer pela identificação do grupo a filiação dos objetos.

Além do exposto, outros ajustes e acréscimos foram feitos às ideias iniciais sobre o conteúdo da teoria da identificação forense e seus principais dispositivos. Em geral, o resultado da segunda etapa do desenvolvimento da teoria da identificação forense pode ser caracterizado pelas palavras de M. Ya. Segai: “... Nos vinte e cinco anos que se passaram desde a publicação do trabalho do desenvolvimento de S. M. de toda a ciência da criminologia e as conquistas das ciências naturais e técnicas usadas por ela, subiu para um nível de desenvolvimento qualitativamente novo.

Uma vez que nosso estudo é dedicado principalmente à consideração de problemas controversos e pouco desenvolvidos da ciência forense, não consideramos necessário afirmar as disposições da teoria da identificação forense, que receberam reconhecimento geral no presente, terceiro estágio do desenvolvimento da ciência forense. esta teoria e, em sua totalidade, representam seu paradigma. Uma exceção é o aparato terminológico da teoria da identificação forense: somente a certeza do significado semântico dos termos utilizados permite evitar a ambiguidade da tese a ser provada e sua substituição durante a discussão.

7.2. Aparelho terminológico
teoria da identificação forense

T

o aparato terminológico da teoria da identificação forense foi formado em sua maior parte no primeiro estágio de seu desenvolvimento. O significado semântico de muitos termos não mudou até os dias atuais; alguns termos adquiriram um novo significado devido a mudanças nas definições dos conceitos que denotam. Tendo em mente na apresentação a seguir para traçar o processo de tais mudanças, damos nesta seção apenas o significado original do termo.

1. Identificação forense(S. M. Potapov, 1940) - um certo processo de pesquisa, como resultado do qual uma conclusão pode ser feita sobre a presença ou ausência de identidade. S. M. Potapov viu a essência da identificação forense no fato de que “como processo, há um estudo comparativo dos signos de uma coisa que estão mentalmente separados na representação, mas precisamente aqueles que determinam sua identidade e a distinguem de todas as outras coisas. . O próprio método de tal estudo, que consiste em separar os signos e avaliar sua significância para comprovar a identidade ou a falta de identidade, é o método de identificação forense.

2. Objetos de identificação forense(SM Potapov, 1940) são objetos em relação aos quais “a questão da identidade ou falta de identidade é diretamente levantada e resolvida”, e objetos que servem de material para resolver essa questão. Os objetos de identificação forense são divididos em:

¨ Objetos identificados(S. M. Potapov, 1940), ou seja, aqueles cuja identificação é tarefa do processo de identificação.

¨ Identificando objetos(S. M. Potapov, 1940), ou seja, objetos com a ajuda dos quais essa tarefa é resolvida. Entre eles destacam-se:

Amostras comparadas(S. M. Potapov, 1940) - objetos especialmente selecionados ou feitos para fins de identificação. O termo foi posteriormente esclarecido - amostras para estudo comparativo(N. V. Terziev, 1948), definido como “objetos identificadores auxiliares de origem conhecida, usados ​​na identificação para comparação”.

3. Características de identificação(B. M. Komarinets, 1946) - tais características genéricas e individuais de um objeto identificado que podem ser exibidas em um objeto de identificação e, portanto, são usadas para identificação.

4. Complexo de identificação de recursos, um complexo de características de identificação (A. I. Vinberg, 1956) - um conjunto de características estáveis ​​definidas individualmente que são únicas em sua proporção, localização, posição relativa e outras características em outros objetos.

5. Campo de identificação(A. A. Eisman, 1967) - um certo sistema de propriedades de uma coisa, que é um objeto direto de identificação.

Em termos de conteúdo semântico, este termo se aproxima do anterior e é praticamente usado como sinônimo do termo “complexo de características de identificação”.

6. Link de identificação(M. Ya. Segai, 1966) - uma conexão objetiva entre os objetos de identificação, devido à "interação de pessoas e coisas envolvidas no evento do crime, durante o qual as propriedades dos objetos que interagem são exibidas". Diferenciar:

¨ Link de identificação direta(M. Ya. Segai, 1966) - uma conexão direta entre o objeto desejado e a exibição de suas propriedades de identificação.

¨ Link de identificação reverso(M. Ya. Segai, 1966) - um reflexo de retorno das propriedades do objeto que interage, percebido pelo objeto desejado.

7. Propriedades de identificação(V. Ya. Koldin, 1962) - propriedades selecionadas no traço do objeto desejado, servindo para caracterizá-lo e permitir distingui-lo de outro, inclusive de um objeto semelhante.

8. Período de identificação(V. P. Kolmakov, 1968) - um intervalo de tempo que permite, levando em consideração a estabilidade e a variabilidade das características dos objetos identificados, realizar o processo de identificação judicial.

9. Informações de identificação(M. V. Saltevsky, 1965) - informações sobre as características de identificação de objetos de identificação.

10. Identificação genérica (grupo)(N. V. Terziev, 1945) - o estabelecimento de um objeto como parte de um determinado objeto ou como uma das espécies de um determinado gênero ou a determinação de um objeto pertencente a uma classe. Como observado, posteriormente, passou-se a dar preferência ao termo “estabelecimento de filiação grupal”, que é utilizado, via de regra, no mesmo sentido.

11. Formas de identificação, “formas de aplicação do método de identificação” (S. M. Potapov, 1946) - regras teóricas relacionadas às condições para a aplicação do método de identificação, “cuja observância é essencial nos casos relevantes de prática para obter evidências forenses confiáveis ”. O autor do termo nomeou quatro formas de aplicação do método de identificação:

¨ descritivo(sinalético) - utilizado para identificação por meio de sistemas de registro e na forma de identificação.

¨ Analítico- atribuição de um objeto a uma espécie ou gênero conhecido.

¨ experimental- identificação especializada do objeto de acordo com suas características refletidas nos traços;

¨ Hipotético- identificação de um fato ou conjunto de fatos individualmente indefinidos como causa de um resultado de caixa, realizado com base na experiência de vida com o auxílio de hipóteses.

O termo posteriormente se difundiu tanto em sua forma original quanto modificada (tipos de identificação, métodos de identificação); a classificação proposta pelo autor do termo não foi aceita nem pela ciência nem pela prática.

Estes são os termos básicos da teoria da identificação forense em seu significado semântico original. Em alguns casos, esse significado mudou ou se tornou objeto de discussão. É para a consideração de algumas dessas questões discutíveis que nos voltamos.

7.3. Identificação forense
ou identificação em forense?

R

Considerando o estado da teoria da identificação forense na segunda fase de seu desenvolvimento, mencionamos a discussão iniciada naqueles anos sobre se pode-se considerar que há uma identificação especificamente forense ou que a identificação em ciência forense não é diferente de similar processos em outras ciências. Após declarações sobre o assunto por N. V. Terziev e M. Ya. Segaya, tornou-se amplamente conhecida a opinião sobre a existência da identificação judicial como um processo que resolve o problema da prova e não se limita à ciência forense.

Esta foi, na verdade, uma solução de compromisso para o problema, pois, por um lado, foi reconhecida a existência de identificação forense, e por outro lado, juntamente com ela, foram colocados no Tal solução dificilmente foi possível reconhecer como satisfatória, pois descaracterizou o principal argumento dos defensores da existência de uma identificação forense específica - a obtenção de prova forense de identidade, estendendo esse resultado a todas as variedades de identificação forense. Não é por acaso que a discussão não parou por aí.

O termo identificação vem das palavras latinas iden - o mesmo, idêntico e faceze - fazer.

Portanto, identificar significa identificar, estabelecer que este é o mesmo objeto (pessoa, objeto), ou seja; que o detido é a mesma pessoa procurada pelo crime cometido; que a pistola confiscada dele durante a busca era aquela da qual a vítima havia sido morta; que o casaco de couro e o relógio eletrônico encontrados no detento pertenciam à vítima, etc.

Assim, a identificação forense é o estabelecimento da singularidade de um objeto pelo estudo da totalidade de suas características.

A teoria da identificação é uma das principais na ciência forense. A identificação tem um significado teórico geral para técnicas, táticas e métodos forenses, e encontra a mais ampla aplicação na prática.

Resolver a questão da presença ou ausência de identidade permite estabelecer:

1. A presença ou ausência de conexão deste objeto com o evento sob investigação, ou seja, para estabelecer, por exemplo, que Kairbekov é a mesma pessoa cuja mão deixou uma marca no local, ou para estabelecer que a arma encontrada na posse do suspeito é a mesma arma da qual a bala extraída do cadáver foi disparada.

Assim, a essência da identificação forense é estabelecer a presença ou ausência da identidade dos objetos materiais por seus reflexos.

2. Permite estabelecer uma série de circunstâncias importantes para a investigação, ou seja, hora e local do crime.

3. Permite obter o material de origem para versões de construção e um meio de verificar essas versões.

Por isso, a identificação é mais utilizada em atividades investigativas e de busca operacional.

A tarefa de identificação forense, que consiste no estabelecimento de objetos, decorre do princípio da individualização da culpa e da responsabilidade.

Este princípio está expresso no n.º 1. Art. 8º do Código de Processo Penal da República do Cazaquistão, que determina que os objetivos do processo penal são a divulgação rápida e completa dos crimes, a exposição e o julgamento daqueles que os cometeram, um julgamento justo e a correta aplicação da lei criminal.

Assim, a teoria da identificação forense é um sistema de regras e conceitos necessários para comprovar a identidade ou sua ausência. A pesquisa ao obter resultados opostos à identificação positiva é chamada de diferenciação.

Bases científicas da identificação forense.

A identificação de objetos é possível porque uma pessoa e qualquer um dos objetos têm as seguintes propriedades:

1. Individualidade - diferença de objetos semelhantes.

2. Estabilidade relativa, ou seja. a capacidade de manter a individualidade por um certo tempo.

3. A capacidade de refletir essa singularidade quando em contato com outros objetos.

4. A propriedade de preservar a singularidade do objeto em suas partes.

A combinação dessas propriedades cria uma oportunidade real para desenvolver métodos para identificar eventos, fenômenos e fatos que ocorreram no passado.

Vamos dar uma olhada em cada um desses pré-requisitos.

Individualidade (singularidade) dos objetos do mundo material.

A identificação na criminalística é baseada nas disposições do materialismo dialético e, antes de tudo, no fato de que todos os objetos e fenômenos do mundo material são individuais, únicos, idênticos apenas a si mesmos.

Identidade é a igualdade de um objeto consigo mesmo em suas várias manifestações e estados, sua singularidade e diferença de quaisquer outros objetos, inclusive aqueles semelhantes a si mesmo.

Assim, no mundo não existem dois objetos absolutamente idênticos.

Surgem uma vez, qualquer objeto, evento ou fenômeno interage com o ambiente. Como resultado dessa interação, o objeto adquire novas características distintivas. Este processo é contínuo.

O conhecimento de padrões objetivos, propriedades, condições e processos sob os quais exatamente essa coisa ou esse fenômeno pode ser estabelecido é o assunto da teoria da identificação.

A identidade de um objeto é determinada por suas características, que são entendidas como tudo em que objetos e fenômenos são semelhantes entre si ou em que diferem uns dos outros.

Um signo é um indicador, um signo, uma marca, um signo, uma característica pela qual você pode reconhecer um objeto e distingui-lo de outros objetos. Por um lado, são dimensões (como um todo e partes individuais), peso, cor, forma, estrutura do material, microrrelevo superficial e outras características; para uma pessoa - a estrutura do corpo, sua aparência, as características fisiológicas do corpo, as características da atividade nervosa funcional, a psique, o comportamento, as habilidades etc.

Na identificação forense, os sinais são geralmente divididos em dois grupos:

1. Sinais de um valor de grupo;

2. Sinais de valor individual.

Sob os signos de um significado de grupo, eles significam os signos inerentes a um determinado grupo (gênero, espécie) de objetos - ou seja, estes são sinais de semelhança ou como objetos do mesmo tipo são semelhantes entre si (por exemplo, tamanho, forma, peso, cor, estilo, etc.).

O segundo grupo são sinais de valor individual. Falando condicionalmente, esses são sinais de diferença que só podem ser encontrados em indivíduos ou poucos exemplares desse grupo.

Esses sinais são de valor de identificação, porque. eles individualizam objetos, incluindo objetos do mesmo (e do mesmo grupo, e junto com os signos de um significado de grupo determinam a identidade do objeto).

Para identificar um objeto, são necessários sinais de ambos os grupos. Usando os sinais de um valor de grupo, atribuímos o objeto a um grupo (por exemplo, uma pistola Makarov) e, usando sinais individuais, identificamos uma instância específica.

Na literatura forense, existe também o conceito de sinais gerais e particulares. Geral deve ser entendido como signos que caracterizam o objeto como um todo, e privado - signos relacionados a várias partes (detalhes, elementos) do objeto.

As características de um objeto usado para identificação são chamadas de características de identificação. Uma combinação única desses recursos, que é a base para resolver a questão da identidade ou sua ausência - um indivíduo ou conjunto de identificação, a área do objeto que contém esse conjunto é um campo de identificação e o período que decorrido desde o momento em que a exibição do objeto apareceu até o momento em que o objeto foi identificado por essa exibição é chamado de período de identificação .

Na pesquisa forense, o estabelecimento da singularidade de um objeto na maioria das vezes ocorre não diretamente pela comparação com outros objetos semelhantes, mas pela exibição desse objeto em outros objetos. A individualidade de um objeto deve ser estabelecida por seu traço (exibição).

Assim, a identidade (individualidade) dos fenômenos do mundo material é um dos principais pré-requisitos que determina a possibilidade de identificar vários tipos de objetos de acordo com as características que caracterizam esses objetos.

A relativa estabilidade dos objetos, que é entendida como a propriedade de um objeto de reter por algum tempo uma característica que expressa sua individualidade, ou seja, sua definição de qualidade.

Só é possível identificar um objeto na medida em que ele permanece ele mesmo, idêntico a si mesmo. Entretanto, sabe-se que todos os objetos vivos e não vivos estão sujeitos a mudanças. Algumas propriedades mudam mais rápido e mais, outras mais devagar e menos, algumas desaparecem, outras reaparecem. O objeto permanece ele mesmo, idêntico a si mesmo enquanto essas mudanças dizem respeito apenas a propriedades individuais, enquanto são superficiais e não o afetam como um todo. A identidade de tal objeto, apesar das mudanças indicadas, pode ser estabelecida. Quando as mudanças foram tão longe que a essência do objeto mudou, suas principais propriedades mudaram - o objeto deixa de ser “ele mesmo”, torna-se “outro objeto”.

As razões para alterar objetos podem ser muito diversas. Em geral, essas alterações podem ser o resultado de:

a) operação, limpeza, reparo, etc.

b) exposição às condições atmosféricas ou mudanças temporais;

c) modificação intencional para impossibilitar a identificação.

Os resultados do estudo dependem de uma combinação das razões acima. Os vários graus de estabilidade dos objetos devem ser levados em consideração tanto por investigadores quanto por especialistas ao trabalhar com tais objetos.

Assim, na floresta, foi encontrado o cadáver de um homem, disfarçado com galhos, cujas seções mostravam claramente vestígios na forma de rastros deixados por uma ferramenta de corte. Um especialista forense que participou do exame determinou que a ferramenta poderia ser identificada a partir desses vestígios. Realizadas medidas operacionais e investigativas, foi identificado um suspeito, que confessou ter cometido o homicídio e tentou disfarçar o cadáver com galhos cortados com machado. O machado foi apreendido e encaminhado para perícia junto com os galhos cortados. Após a realização de pesquisas, o especialista constatou que este não é o machado com o qual os galhos foram cortados. Havia dúvidas sobre a veracidade do depoimento do suspeito. Além disso, também são conhecidos casos de erro do especialista. Quem deve ser preferido? Qual deles está certo? O especialista estava certo, pois mais tarde descobriu-se que o machado foi afiado novamente, as características exibidas nos traços foram destruídas e, do ponto de vista da teoria da identificação, esse é outro assunto.

Assim, a estabilidade relativa, como uma das propriedades da maioria dos objetos do mundo material, bem como a possibilidade de uma análise confiável de suas mudanças com base em dados de várias ciências, é o segundo pré-requisito mais importante para identificar objetos de acordo com suas características .

A capacidade dos objetos de exibir sua singularidade quando em contato com outros objetos. Isso depende de:

a) o estado do objeto;

b) o estado do ambiente que percebe o traço;

c) mecanismo de exibição.

Quanto mais pronunciada a individualidade do objeto, maior a probabilidade de exibir essa individualidade no traço.

Ao estabelecer a identidade de um objeto por sua exibição, apenas aqueles que não desaparecem e permanecem inalterados no momento da pesquisa são utilizados como características de identificação, ou seja, são relativamente estáveis ​​e exibíveis. Se um recurso não puder ser exibido em outro objeto, ele não terá significado para identificação.

Objetos identificáveis ​​feitos de uma maneira, de um material, em uma máquina, são individualizados por uma combinação dos mínimos detalhes, que podem não se refletir no traço. Um estudo direto de botas feitas nas mesmas máquinas pode revelar facilmente as diferenças entre elas. Essas diferenças, sem dúvida, provarão sua singularidade. Não é possível estabelecer a individualidade de uma bota nova a partir de suas trilhas, por exemplo, na areia ou na terra, porque a pegada refletirá apenas a estrutura geral do formato da bota. Acaba sendo impossível obter um resultado nesses casos, não porque o atual nível de desenvolvimento da ciência não permita revelar um conjunto individualizável de detalhes, mas porque essas características não se refletem em nada no traço. Portanto, na identificação forense, é necessário distinguir entre conceitos intimamente relacionados, mas ainda diferentes: a individualidade de um objeto e a capacidade de um objeto exibir a individualidade de sua estrutura na superfície de outro objeto. Qualquer objeto de natureza orgânica e inorgânica é único em todas as fases de sua existência. No entanto, nem todo objeto é capaz de exibir sua individualidade em um traço ou outro ambiente material.

Assim, a interconexão, a interdependência dos objetos do mundo material, sua capacidade de refletir suas propriedades sobre os outros na forma de um conjunto individual de signos manifestados externamente é o terceiro pré-requisito que cria a possibilidade de estabelecer a identidade.

Ao investigar crimes, muitas vezes torna-se necessário determinar a conexão de uma pessoa, objeto ou outro objeto com o evento sob investigação por vestígios e outros reflexos. Por exemplo, nas pegadas das mãos para estabelecer quem deixou esses rastros; encontrar um carro nas trilhas de um veículo, etc.

Identificação forense(do latim tardio identifico - eu identifico) significa estabelecer a identidade de um objeto ou pessoa por uma combinação de características gerais e particulares.

Identificar (identificar) um objeto- significa, por meio de um estudo comparativo de mapeamentos ou fragmentos, estabelecer sua identidade consigo mesma, em diferentes momentos e em seus diferentes estados.

Comparação- um dos métodos de conhecimento; o estudo de dois ou mais objetos de pesquisa para identificar diferenças comuns, unificadoras e existentes. As alterações que causam diferenças podem ser naturalmente decorrentes da ação de algum fator (por exemplo, alterações relacionadas à idade nos sinais da caligrafia) e decorrentes da influência de motivos não relacionados aos sinais do objeto; essencial (indicando sérias mudanças qualitativas que mudaram radicalmente o objeto) e insignificante (causado por uma mudança em apenas algumas propriedades do objeto, que permaneceram essencialmente as mesmas).

A identificação e avaliação de diferenças entre objetos pertencentes ao mesmo ou a diferentes grupos (espécies) em criminologia e ciência forense é chamada de discriminação ou diferenciação. Se um resultado positivo de identificação significa o estabelecimento da identidade, então a diferenciação significa sua ausência. A diferenciação também pode atuar como uma tarefa independente.

O termo "identificação forense" é usado em três significados :

meta(tarefa) e o próprio resultado do estudo;

processo pesquisa como um sistema de ações executadas em uma determinada sequência para resolver o problema de identificação;

conceito teórico(teoria) sobre os princípios gerais e métodos de identificação de objetos materiais como forma de estabelecer a verdade no processo (criminal, administrativo, civil, arbitral).

Identidade ou Identidade objeto significa, antes de tudo, sua singularidade, individualidade, diferença de outros objetos semelhantes a ele. A teoria da identificação forense é baseada em doutrina da identidade dialética que procede do reconhecimento da individualidade, singularidade dos objetos do mundo material. Podemos falar sobre a presença de objetos semelhantes que são combinados com base na semelhança em classes, gêneros, espécies, mas não pode haver dois objetos completamente idênticos que coincidam inteiramente. A identificação forense é um dos meios que contribuem para o estabelecimento da verdade em processos judiciais.

Atividades de busca e identificação realizadas por pessoas autorizadas, a fim de divulgar e investigar adequadamente o crime. Destina-se a estabelecer objetos materiais desconhecidos em suas trilhas e esclarecer a conexão desses objetos de comunicação com o evento sob investigação.

A especificidade da identificação na ciência forense, em contraste com a física, química, biologia e outras ciências, é que o propósito da identificação forense é identificação individual, ou seja estabelecendo a identidade de um objeto específico (único). A identificação em outras ciências é considerada estabelecendo uma classe, gênero, espécie, objeto. O objeto “não é o mesmo”, mas “o mesmo”. A diferença está tanto na própria essência da identificação realizada, quanto nas formas em que ela é realizada.

Condições básicas para identificação forense:

Certeza individual dos objetos;

A presença de características estáveis ​​que os caracterizam;

Implementação da identificação através da apresentação destas funcionalidades;

O uso da identificação na investigação forense de um caso.

A identificação forense é realizada como em processual(especialista, investigativo, judicial), e em não processual(durante um estudo preliminar de objetos, verificações de registros, no curso de atividades de busca operacional) formulários.

O termo "identificação" vem da palavra latina "identificare" - idêntico, o mesmo e significa estabelecer a identidade de um objeto (pessoa, coisa, fenômeno, etc.). Em sua forma moderna, a definição de ciência forense foi proposta em 1987 por R.S. Belkin, esta definição é a mais bem sucedida, revela de forma completa e abrangente o conceito de ciência forense. “Criminalística (do latim criminalis - criminal, referente a um crime) é uma ciência que estuda os padrões de preparação, cometimento e solução de um crime, a ocorrência e existência de seus vestígios, coletando pesquisas, avaliando e utilizando provas forenses, bem como como o desenvolvimento de um sistema baseado no conhecimento desses padrões de técnicas, métodos e meios especiais usados ​​durante a investigação preliminar para impedir a divulgação e investigação de crimes, bem como ao considerar casos criminais nos tribunais”1.

Tendo analisado e reunido os dois conceitos de "criminologia" e "identificação", podemos considerar o que é "identificação criminalística" - este é o processo de estabelecer a identidade de um objeto pelo estudo comparativo da filiação grupal de objetos específicos para para obter provas forenses. O termo "identificação forense" é usado em vários significados. Primeiro, eles designam o objetivo (tarefa) e o resultado do estudo. O segundo significado do termo é uma característica do processo de identificação, ou seja, sistemas de ações executadas em uma determinada sequência.

E, finalmente, o termo "identificação forense" significa um conceito teórico, incluindo a doutrina dos princípios gerais e métodos de identificação de objetos materiais como forma de estabelecer a verdade em um caso criminal, civil, administrativo, arbitral. A identificação forense é um dos principais métodos de apuração da verdade no processo penal, quando se torna necessário identificar a ligação do suspeito, objetos pertencentes a ele e outros objetos com o fato investigado pelos vestígios deixados e outras reflexões materiais. A essência da identificação é estabelecer o objeto específico que os deixou por meio de mapeamentos. Nesse caso, tanto o objeto quanto o mapeamento são entendidos de forma bastante ampla.

O primeiro pode ser uma pessoa, suas peças de vestuário, sapatos, instrumentos de crime, veículos e outros2. Vários vestígios, partes de objetos, documentos, fotos, filmes, imagens de vídeo, imagens mentais impressas na memória humana atuam como displays. Identificar um objeto significa estabelecer sua identidade para si mesmo a partir dos mapeamentos formados por ele. A identidade de um objeto consigo mesmo atesta sua singularidade. A identificação forense é baseada na certeza individual de objetos que possuem características bastante estáveis. Individualidade é a singularidade de um objeto, sua identidade, igualdade consigo mesmo. Na natureza, não existem e não podem existir dois objetos idênticos entre si. A individualidade de um objeto é expressa na presença de um conjunto único de características que nenhum outro objeto similar possui. Tais signos para um objeto, coisa são dimensões, forma, cor, peso, estrutura material, topografia da superfície e outros signos; para uma pessoa - características da figura, estrutura da cabeça, rosto e membros, características fisiológicas do corpo, características da psique, comportamento, habilidades, etc.

Uma vez que os objetos do mundo material são individuais, idênticos a si mesmos, então eles são caracterizados por signos e propriedades individuais. Por sua vez, esses sinais de objetos são exibidos em outros objetos. Os mapeamentos, portanto, também são individuais. Por outro lado, todos os objetos do mundo material estão sujeitos a mudanças contínuas (uma pessoa envelhece, os sapatos se desgastam, etc.). Para alguns, essas mudanças ocorrem rapidamente, para outros lentamente, para alguns as mudanças podem ser significativas, enquanto para outros podem ser insignificantes. Embora os objetos estejam em constante mudança, eles mantêm a parte mais estável de suas características por um determinado tempo, o que permite a identificação. A propriedade dos objetos materiais de manter, apesar das mudanças, a totalidade de suas características é chamada de estabilidade relativa. O próximo pré-requisito importante para a identificação forense é a propriedade de refletir objetos do mundo material, ou seja, sua capacidade de refletir suas características em outros objetos em várias formas de mapeamento. A identificação forense consiste em estabelecer o fato de identidade pela comparação mútua do objeto e sua exibição, às vezes usando amostras especiais (balas experimentais, estojos de cartuchos, textos feitos à mão ou em máquina de escrever, etc.). Um elemento obrigatório de identificação é o esclarecimento das condições de formação do traço e o método de transferir as características de um objeto para um meio refletor. A identificação forense é o processo de estabelecer um único objeto específico de acordo com suas várias representações de muitos outros objetos semelhantes a ele para investigar e prevenir crimes4. Pode-se perceber pela definição que, antes de tudo, a identificação é um processo de pesquisa.

Por se tratar de um processo de pesquisa, dele participam certas pessoas, que estabelecem esse único objeto concreto. Eles são geralmente chamados de sujeitos de identificação forense. Eles podem ser vários participantes do processo criminal: um investigador, um interrogador, um juiz, um perito, uma vítima, suspeitos, etc. Cada um deles resolve o problema da identificação de acordo com sua posição processual e os meios permitidos por lei. Cada objeto tem muitas propriedades e recursos (forma, tamanho, cor, composição, etc.). Na identificação forense, nem todas as propriedades e signos são estudados, mas principalmente seus signos externos, características da estrutura externa dos objetos. Esses recursos da estrutura externa de objetos sob certas condições são exibidos em outros objetos. Por exemplo, os recursos da impressora são exibidos quando uma página é impressa, os recursos de aparência de uma pessoa são exibidos na memória de outra pessoa, em uma fotografia etc.

Assim, as exibições de objetos existem em várias formas, a saber: - exibição na forma de imagens mentais que surgem na mente das pessoas como resultado de percepções visuais ou outras (sinais de um criminoso na memória da vítima, características do som de tiro). - exibir na forma de descrição, desenhos feitos no momento ou após a percepção visual dos objetos pelos próprios observados ou segundo seu testemunho por outras pessoas (investigador, artista, etc.) (orientação, retratos subjetivos). - exibir, como fixação da reprodução das habilidades desenvolvidas, por exemplo, as habilidades de escrita e caligrafia em manuscritos, a forma de atuação criminosa no meio ambiente. - displays fotográficos e displays sob a forma de gravações mecânicas da fala humana, voz (fonogramas). - exibir na forma de partes de objetos e partículas de matéria (partes de uma ferramenta de arrombamento, fragmentos de vidro de farol no local). - exibir na forma de vários tipos de traços (traços de mãos, pés, ferramentas de hacking, veículos). Dependendo de qual display foi usado para identificação, o tipo de identificação em si é determinado.

Tanto na teoria quanto na prática da identificação forense, várias formas de reflexão são consideradas: materialmente fixa e ideal. A primeira forma é materialmente fixa, associada à impressão de signos na forma de traços e mudanças materiais. São vestígios de mãos, pés, armas, ferramentas de hacking, etc.; foto, filme, imagens de vídeo de pessoas, evidências físicas, terreno, cadáveres, bem como desenhos, planos, diagramas, desenhos, descrições verbais de objetos forenses. A forma ideal de exibição é subjetiva e consiste em capturar a imagem mental de um objeto na memória de uma determinada pessoa. A identificação por mapeamentos materialmente fixos é geralmente realizada por um especialista que pode analisar as características refletidas do objeto e, com base nisso, tirar uma conclusão sobre a presença ou ausência de identidade. Um pré-requisito para a identificação é o estudo de dois ou mais objetos em estudo, a fim de estabelecer não apenas características comuns, unificadoras, mas também distintivas. A análise das diferenças é extremamente importante, pois, de acordo com os preceitos da lógica dialética, a identidade de um objeto é mutável, móvel. Considerando a identidade como um estado de relativa constância, é sempre necessário verificar o que resultou nas diferenças estabelecidas.

Seu estudo permite determinar o número de características não coincidentes, o que não exclui a conclusão de que o objeto é idêntico a si mesmo. As diferenças podem ser o resultado de uma série de fatores: mudanças na estrutura do objeto, suas condições de operação, etc. Elas também têm causas naturais. Assim, ao longo dos anos, a aparência de uma pessoa muda gradualmente. As diferenças também podem ser causadas pelas ações deliberadas do perpetrador. Diferenças criadas artificialmente, se alterarem significativamente as características individuais do objeto, excluem a possibilidade de identificação. A origem das diferenças pode ser necessária ou acidental. Por sua vez, eles próprios são divididos em: essenciais e não essenciais. Os primeiros são expressos em tais mudanças qualitativas, quando a coisa realmente se tornou diferente. Diferenças que são causadas por uma mudança em apenas algumas das propriedades de um objeto que permanece essencialmente ele mesmo são reconhecidas como insignificantes. As dificuldades em estabelecer as propriedades dos objetos de acordo com suas características decorrem do seguinte: - quantidade limitada de informações exibidas nos traços; - condições desfavoráveis ​​para a exibição de propriedades durante a formação de traços; - utilização pelo atacante de métodos de disfarce e falsificação de sinais.

No processo de comparação, as características coincidentes e diferentes dos objetos são reveladas, é estabelecido qual deles prevalece e se as características diferentes estão dentro do intervalo aceitável. Com base nisso, é feita uma conclusão sobre identidade ou sua ausência. O oposto de identificação é chamado de diferenciação. Também pode ser resolvido como uma tarefa independente se for necessário estabelecer a diferença entre objetos (tinta, papel, etc.). Ao avaliar os resultados de um estudo comparativo de objetos, levando em consideração a natureza de suas diferenças, a qualidade e quantidade deste último, uma das três conclusões é possível:

• 1 estabelecimento de identidade;
• 2 declaração de sua ausência;
• 3 impossibilidade de resolver o problema de identificação
• 5. A identificação de um objeto por suas representações ocorre naqueles casos em que, além das coincidências prevalecentes, existem também diferenças insignificantes e explicáveis. Ao contrário, diferenças óbvias, indicando dissimilaridade em geral, servem como base para a diferenciação. Se, no entanto, não for possível determinar a natureza das diferenças e classificá-las como significativas ou insignificantes, segue-se a conclusão sobre a impossibilidade de identificação (diferenciação). Uma comparação direta de objetos e seus mapeamentos está longe de ser sempre viável. Formado como resultado da interação de contato, o traço é uma exibição transformada do objeto, cujas protuberâncias correspondem às depressões do traço. Assim, a impressão do selo é espelhada no texto disponível em seu clichê. Além disso, a exibição da superfície formadora de traços pode ter uma forma que não é comparável com o próprio objeto. Em particular, ao identificar pela caligrafia, não é possível comparar a caligrafia com as habilidades de escrita do suspeito. Portanto, são necessárias amostras para pesquisas comparativas. Nesta capacidade, são utilizados portadores de mapeamentos indubitáveis ​​das características do objeto identificado. Devem transmitir sua estrutura externa (marcas de mãos, moldes de dentes); fornecer análise de traços dinâmicos (serragem, furação); permitem identificar uma pessoa exibindo suas características internas (fala, caligrafia, máquina de escrever, habilidades em informática). Levar em consideração o método e as condições de obtenção das amostras permite diferenciá-las em experimentais e livres. As amostras obtidas especificamente para identificação são consideradas experimentais.

Por exemplo, um suspeito, sob o ditado de um investigador, realiza um texto manuscrito e outros. Amostras grátis incluem aquelas cuja aparência não está associada à comissão e investigação de um crime. Seu valor é maior porque geralmente são mais significativos em termos de características e mais próximos no tempo de origem do objeto em estudo. Massas de substâncias e objetos (tintas, tintas, combustíveis e lubrificantes, pólvora, chumbo grosso), amostras de solo e objetos de origem vegetal podem aparecer como amostras. Os objetos de registro forense (balas, estojos de cartuchos, cartões de impressões digitais, etc.) também servem como amostras.