Teoria identificării criminalistice ocupă un loc special printre problemele teoretice generale ale științei criminalistice, deoarece este baza științifică pentru studierea unui număr de domenii ale științei criminalistice, de exemplu, teoria criminalistică a aspectului unei persoane, investigarea criminalistică a urmelor, si altii.

În plus, rolul său este grozav în activitățile practice.

De remarcat faptul că această temă prezintă o anumită complexitate, întrucât problemele pur teoretice luate în considerare se bazează pe concepte filozofice.

În lucrarea prezentată va fi dezvăluită, dacă este posibil, utilizarea pe scară largă a identificării, stabilirea apartenenței la grup și a diagnosticului în investigarea infracțiunilor.

Este fundamentată natura științifică a identificării criminalistice, ale căror principale prevederi sunt teoriile cunoașterii individualității, stabilitatea relativă a obiectelor lumii materiale și capacitatea acestora de a-și reflecta semnele asupra altor obiecte.

Relevanța temei de cercetare este determinată de faptul că în criminalistica modernă, metodele de identificare ale experților sunt de mare importanță ca bază principală în rezolvarea diverselor sarcini de căutare și cognitive.

Obiectivele cercetării:

– analiza esenței și fundamentelor științifice ale identificării experților;

– luați în considerare obiectele și subiectele de identificare de către expert;

- să analizeze mecanismul de stabilire a apartenenței la grup și semnificația acestuia în criminalistică;

– să exploreze esența diagnosticului criminalistic.

Scopul lucrării este de a studia esența și mecanismele identificării experților și rolul acestuia în știința criminalistică modernă.

Baza teoretică a studiului a fost munca avocaților autohtoni - Averyanova T.V., Bakhin V.P., Belkin R.S., Bondar M.E., Vinberg A.I., Ishchenko E.P., Koldin V.Ya., Korukhov Yu.G., Obraztsov V.A., Manss G.Yu ., Mirsky D.Ya., Rossinskaya E.R. Khlyntsev M.N., Shlyakhov A.R., Yablokov N.P., Yalyshev S.A.

Orice infracțiune se săvârșește în condițiile realității și, în același timp, inevitabil în mediul în care se săvârșește cutare sau cutare infracțiune, se formează diverse urme (afișări) datorită proprietății universale a materiei ca proprietate a reflectării. Iar atunci când se rezolvă infracțiuni, devine adesea necesară stabilirea legăturii unei persoane, obiect (instrument de hacking) sau alt obiect cu evenimentul investigat prin urme sau alte reflecții.

În procesul de investigare a infracțiunilor, adesea devine necesară identificarea unei persoane sau a unui obiect pe baza unor imagini materiale sau ideale. De exemplu, dacă la fața locului se găsesc amprente de mâini, atunci una dintre sarcini este identificarea persoanei care a lăsat aceste urme; dacă la locul incidentului sunt găsite urme de pași, atunci în cursul anchetei devine necesară stabilirea încălțămintei care au lăsat aceste urme. Rezolvarea unor astfel de probleme se realizează prin identificare.

Identificarea criminalistică este procesul de stabilire a prezenței (sau absenței) identității unui obiect prin compararea trăsăturilor studiate inerente acestuia și imprimate în afișajele acestora în scopul obținerii de dovezi sau stabilirii altor fapte relevante pentru dezvăluirea, investigarea sau prevenirea crime. Identitatea sau identitatea înseamnă egalitatea unui obiect cu el însuși în diferitele sale manifestări și stări, unicitatea sa, diferența față de toate celelalte obiecte, inclusiv cele similare cu el însuși 1 .

Termenul „identificare” provine din cuvântul latin „ identifice„- identic, același și înseamnă stabilirea identității unui obiect (o persoană, lucruri, fenomene etc.).

A identifica, a identifica înseamnă a stabili prin metoda cercetării comparative dacă un anumit obiect nu este cel dorit.

Din definiție se vede că, în primul rând, identificarea este un proces de cercetare. Întrucât este un proces de cercetare, atunci la el participă anumite persoane, care stabilesc acest singur obiect concret. Aceștia sunt de obicei numiți subiecți de identificare expertă (legală). Ei pot fi diverși participanți la procesul penal: un anchetator, un ofițer interogator, un judecător, un expert, o victimă, suspecți etc. Fiecare dintre ele rezolvă problema identificării în conformitate cu statutul său procedural și cu mijloacele permise de lege. De exemplu 1:

a) expertul, efectuând un examen balistic, a stabilit că glonțul a fost tras din acest pistol;

b) martorii l-au văzut pe infractor, și-au amintit înfățișarea și îl pot recunoaște după imaginea mentală.

Definiția specifică metoda de stabilire a unui singur obiect concret - acestea sunt diferite mapări ale acestor obiecte.

Identificarea este posibilă datorită următoarelor proprietăți de bază ale obiectelor materiale 2:

În primul rând, datorită individualității și originalității lor. Orice obiect al lumii materiale este individual, unic, indiferent de modalitățile de apariție a acestuia. Individualitatea și unicitatea unui obiect crește atunci când interacționează cu mediul, de exemplu, în timpul funcționării. Ca rezultat, obiectul dobândește noi caracteristici suplimentare care îi sporesc diferența față de propriul său tip;

în al doilea rând, datorită stabilității și imuabilității relative a obiectelor. În ciuda faptului că fiecare obiect se află într-un proces continuu de mișcare și schimbare, acesta rămâne relativ neschimbat de ceva timp, are o certitudine calitativă care îl deosebește de alte obiecte similare. Deoarece obiectele absolut imuabile nu există, se obișnuiește să se noteze stabilitatea lor relativă. Diferitele grade de stabilitate și imuabilitate ale obiectelor sunt de mare importanță practică și trebuie luate în considerare atunci când lucrați cu astfel de obiecte;

în al treilea rând, datorită faptului că obiectele, ca urmare a interacțiunii, își afișează trăsăturile pe alte obiecte. Capacitatea obiectelor de a-și afișa caracteristicile pe alte obiecte depinde de starea obiectului, de mediul perceput și de mecanismul de afișare. Cu alte cuvinte, cele de mai sus depind de starea și proprietățile obiectelor care interacționează și de mecanismul de interacțiune în sine, în urma căruia semnele altora sunt afișate pe suprafața unora. Prin afișarea de semne, tocmai identificarea obiectelor este posibilă.

În criminalistică, obiectele sunt identificate prin:

1) caracteristicile lor exterioare (forme, dimensiuni etc.);

2) proprietăți interne și structură;

3) complexe funcțional-dinamice de aptitudini (FDK de aptitudini: scris de mână, mers etc.).

În același timp, mapările obiectelor există sub diferite forme, și anume 1:

afișare sub formă de imagini mentale care apar în mintea oamenilor ca urmare a percepțiilor vizuale sau de altă natură (semne ale unui criminal în memoria victimei, trăsături ale sunetului unei împușcături).


afisarea sub forma unei descrieri, desene realizate la momentul sau dupa perceptia vizuala a obiectelor de catre cei observati insisi sau in functie de marturiile acestora de catre alte persoane (investigator, artist etc.) (orientare, portrete subiective).


afișează, ca fixare a reproducerii deprinderilor dezvoltate, de exemplu, deprinderile de scriere și scris de mână în manuscrise, modul de acțiuni criminale în mediu.


display-uri fotografice și afișaje sub formă de înregistrări mecanice ale vorbirii umane, vocii (fonograme).


afișare sub formă de părți de obiecte și particule de materie (părți ale unui instrument de hacking, fragmente de sticlă pentru faruri la fața locului).


afișare sub formă de diferite tipuri de urme (urme de mâini, picioare, instrumente de hacking, vehicule).


Identificarea unui obiect se realizează prin studierea și compararea trăsăturilor sale cu reflexiile lor. Caracteristicile de identificare alcătuiesc doar o parte a trăsăturilor unui obiect, dar acea parte a acestuia care este capabilă să distingă un obiect dintre cele similare și să îi permită identificarea. Caracteristicile de identificare trebuie să îndeplinească mai multe condiții, dintre care principalele sunt: ​​materialitatea, specificitatea, originalitatea, severitatea, stabilitatea relativă. Valoarea unei caracteristici care poate fi afișată pe un alt obiect este determinată de frecvența de apariție. Caracteristicile comune sunt mai puțin valoroase decât caracteristicile rare.


Pentru identificarea obiectelor este importantă clasificarea trăsăturilor, împărțindu-le în grup (general) și privat (individualizant) 1 .


Sub grup se referă la trăsăturile inerente unui anumit grup (gen, fel) de obiecte. De exemplu, semnele valorii de grup a țevii unei arme includ: diametrul (calibru) acestuia, numărul și direcția de rifling, unghiul de înclinare și lățimea câmpurilor de rifling. Aceste semne nu determină identitatea țevii (individualitatea sa), deoarece sunt tipice pentru țevile unui anumit grup (sistem) de arme și exprimă doar asemănarea lor, mai precis, relevanța lor pentru un anumit grup.


Caracteristicile particulare sunt înțelese ca semne care, în totalitatea lor, pot individualiza un obiect, îl pot distinge de un grup de altele similare. În raport cu exemplul de mai sus, caracteristicile individuale sunt diferite caracteristici ale reliefului pereților unui anumit orificiu, formate în timpul fabricării și funcționării acestuia (coci, bavuri etc.), care sunt afișate pe piscină și fac posibilă identificarea acest plictisitor. O anumită caracteristică nu este în sine individuală. Totalitatea acestor caracteristici este individuală. Pe baza stabilirii unui set individual de caracteristici, se realizează identificarea.


Orice obiect are multe caracteristici, dar nu toate sunt folosite în procesul de identificare. Caracteristicile unui obiect utilizat pentru identificare se numesc caracteristici de identificare, combinația unică a acestor caracteristici, care stă la baza rezolvării problemei identității, se numește individ sau set de identificare, iar zona obiectului care conține acest set se numește câmp de identificare.


Procesul de identificare include obiecte care au o formă fixată spațial, cu un anumit grad de stabilitate (imuabilitate) în timp. Astfel de obiecte includ oameni, animale, diverse obiecte (corpuri solide și semi-solide), încăperi și teren.


Există două tipuri de obiecte implicate în procesul de identificare. Obiectul a cărui identitate este stabilită se numește identificabil (sau identificat), iar obiectele prin care se stabilește identitatea se numesc identificator (sau identificator).


Într-un anumit act de identificare, nu poate exista decât un singur obiect identificabil, deoarece identificarea este stabilirea unuia, aceluiași obiect. Pot exista mai multe obiecte de identificare, deoarece semnele unui obiect identificat sunt uneori afișate pe mai multe obiecte: amprentele lăsate de aceeași persoană pot fi găsite pe mai multe obiecte, urme ale percutorului aceleiași arme pe mai multe cartușe etc. d 1 .


Este posibil să existe mai multe obiecte de identificare în raport cu un obiect identificat dacă acestea reflectă diferitele proprietăți ale acestuia (câmpuri de identificare diferite). De exemplu, identificarea unui subiect specific, un set de afișaje în urmele mâinilor, picioarelor goale, dinților; scris de mână.


Pentru a compara caracteristicile individuale ale obiectelor, de multe ori devine necesar să se obțină mostre pentru cercetări comparative, de exemplu, gloanțe trase, cartușe uzate, amprente digitale, texte scrise de mână etc. De regulă, acestea sunt obținute în timpul producerii unor astfel de acțiuni de investigație precum obținerea de mostre pentru cercetare comparativă, în timpul unei percheziții, sechestrare, experimente de investigație și expertiză etc.


Probele obținute special de investigator sau de persoana care efectuează ancheta pentru identificare se numesc experimentale. Astfel, un text de mână scris de un suspect (învinuit) la instrucțiunile unui anchetator și destinat identificării va fi experimental. Alături de acestea există o categorie de așa-numite mostre gratuite. De exemplu, la identificarea unei persoane prin scris de mână se folosesc mostre gratuite - texte efectuate fără legătură cu infracțiunea cercetată; și eșantioane gratuite condiționat - texte efectuate de suspect (învinuit) în cursul cercetării unui dosar penal, dar nu în legătură cu numirea unei expertize. La identificarea unei mașini de scris prin text dactilografiat, pot fi necesare mostre gratuite sub formă de texte cunoscute a fi realizate pe această mașină de scris într-o anumită perioadă.


În funcție de afișajul utilizat pentru identificare, se determină tipul de identificare în sine.


1.2. Tipuri de identificare


În funcție de natura afișării caracteristicilor obiectului, a cărui identitate este stabilită, există 4 tipuri de identificare criminalistică 1:


Identificarea obiectelor după imaginea mentală. Este utilizat pe scară largă în practica de investigare a infracțiunilor în timpul unei acțiuni de investigare – prezentare pentru identificare.


Identificarea unui obiect prin descrierea acestuia. Este folosit în principal pentru căutarea infractorilor și a obiectelor furate, pentru identificarea cadavrelor neidentificate, precum și în dosarele criminalistice.


Identificarea obiectelor prin reprezentările lor fixate material (urme, fotografii, manuscrise etc.) este cel mai frecvent caz de identificare criminalistică, realizată în procesul de expertize medico-legale.


Identificarea unui obiect după părțile sale. Se efectuează în cazurile în care devine necesar să se stabilească că aceste părți înainte de distrugerea (separarea) obiectului constituiau un singur întreg. De exemplu, fragmente de sticlă pentru faruri găsite la locul unui accident și confiscate de la farurile unei mașini identifică această mașină ca participant la acest incident.


Când se identifică prin reprezentări fixate material ale caracteristicilor, obiectele de identificare sunt acelea pe care caracteristicile obiectului identificat sunt afișate într-o formă stabilă (fixată material). De exemplu, urme ale unui vehicul la sol, găsite în timpul unei inspecții la locul unui accident, în care erau afișate trăsăturile de individualizare (semne private) ale benzii de rulare a anvelopei.


Baza științifică a identificării experților este prevederile teoriei despre individualitatea și stabilitatea relativă a obiectelor din lumea materială și capacitatea acestora de a-și reflecta trăsăturile asupra altor obiecte.


Teoria identificării criminalistice se bazează pe doctrina identității dialectice, metoda dialectică a cunoașterii 1 . Legea logică formală a identității este, de asemenea, de mare importanță ca una dintre legile gândirii umane. Identificarea obiectelor cu semnificație criminalistică este un caz special de identificare a obiectelor lumii materiale. În mod fundamental, nu diferă de identificarea în biologie, fizică, chimie și alte ramuri ale științei, deși, desigur, are propriile sale specificități. Doctrina identității dialectice pornește din recunoașterea individualității obiectelor lumii materiale. Individualitatea unui obiect înseamnă, pe de o parte, egalitatea lui cu el însuși și, pe de altă parte, diferența sa față de orice altceva. Prin urmare, ar fi greșit să vorbim despre identitatea mai multor obiecte, de exemplu, obiecte aparținând aceluiași grup de clasificare, parte și întreg, afișate și afișate etc. Un obiect nu poate fi decât identic cu el însuși. Studiile de identificare sunt împărțite în mai multe tipuri din diverse motive. Prin natura identificării obiectelor, există o distincție între identificarea printr-o imagine mentală păstrată în memoria unei persoane (recunoaștere) și identificarea prin imagini fixate de material a unui obiect, precum și identificarea întregului prin părțile sale.

Individualitatea este unicitatea unui obiect, identitatea lui, egalitatea cu sine. În natură nu există și nu pot exista două obiecte identice între ele. Individualitatea unui obiect este exprimată în prezența unui set unic de trăsături pe care niciun alt obiect similar nu le are. Astfel de semne pentru un obiect, lucru sunt dimensiunile, forma, culoarea, greutatea, structura materialului, topografia suprafeței și alte semne; pentru o persoană - trăsăturile figurii, structura capului, feței și membrelor, caracteristicile fiziologice ale corpului, caracteristicile psihicului, comportamentul, abilitățile etc. Deoarece obiectele lumii materiale sunt individuale, identice cu ele însele, atunci ele, prin urmare, sunt caracterizate prin semne și proprietăți individuale. La rândul lor, aceste semne ale obiectelor sunt afișate pe alte obiecte. Mapările, prin urmare, sunt de asemenea individuale 1 .


Pe de altă parte, toate obiectele lumii materiale sunt supuse unor schimbări continue (o persoană îmbătrânește, pantofii se uzează etc.). Pentru unii, aceste modificări apar rapid, pentru alții încet, pentru unii modificările pot fi semnificative, în timp ce pentru alții pot fi nesemnificative. Deși obiectele se schimbă constant, ele păstrează cea mai stabilă parte a caracteristicilor lor pentru un anumit timp, ceea ce permite identificarea. Proprietatea obiectelor materiale de a menține, în ciuda modificărilor, totalitatea caracteristicilor lor se numește stabilitate relativă.


Următoarea condiție prealabilă importantă pentru identificarea criminalistică este proprietatea de a reflecta obiectele lumii materiale, de exemplu. capacitatea lor de a-și reflecta atributele asupra altor obiecte în diferite forme de mapări, care sunt discutate mai sus.


Astfel, identificarea obiectelor lumii materiale asociate cu evenimentul unei infracțiuni joacă un rol important în procesul dezvăluirii, cercetării unei infracțiuni; Baza științifică a identificării criminalistice este prevederile teoriei cunoașterii despre individualitate, stabilitatea relativă și capacitatea obiectelor lumii materiale de a reflecta semne asupra altor obiecte.


În funcție de obiectele utilizate pentru identificarea prin reprezentări fixate material ale caracteristicilor, există două variante principale ale acesteia 1:


a) identificarea în prezența unui obiect identificabil și a unuia sau mai multor obiecte de identificare. De exemplu, pantofii suspectului și mai multe modele de gips ale amprentei pantofului, realizate în timpul inspecției la fața locului;


b) identificarea prin reprezentări fixate material a atributelor fără obiect identificabil: nu se găsește un obiect identificabil, dar există obiecte identificatoare în raport cu care se rezolvă problema stabilirii sursei originii lor. De exemplu, la locul incidentului au fost confiscate două cartușe uzate, dar arma (obiect identificabil) nu a fost găsită. Pentru a rezolva problema, indiferent dacă cartușele au fost trase din aceeași armă sau din altele diferite, se efectuează un studiu comparativ al cartușelor prezentate (obiecte de identificare); obiectul identificat practic nu poate fi prezentat spre cercetare sau nu este nevoie de el. Astfel, identificarea unei persoane prin reflexii fixate material ale trăsăturilor sale externe (de exemplu, prin urme de modele papilare, prin urme de dinți, prin imagini fotografice) se realizează, de regulă, printr-un studiu comparativ al afișărilor caracteristici corespunzătoare. Un studiu direct al caracteristicilor umane nu este cauzat de necesitatea practică: ele pot fi înregistrate destul de complet și clar în identificarea obiectelor eșantion, copii care sunt special obținute și prezentate pentru cercetare.


Când se identifică prin semne de origine comună sau când se stabilește un întreg prin părțile sale, obiectul identificat este întregul care a existat înainte de dezmembrarea (separarea) lui în părți, adică. un singur obiect sau un obiect compus (inclusiv un set de obiecte) și obiectele de identificare sunt părți ale acestui întreg. După cum puteți vedea, împărțirea obiectelor în identificabile și identificatoare în raport cu acest tip de identificare este condiționată 1 .


În acest caz, nu există un întreg și este practic imposibil să-l restaurați. Prin urmare, ar trebui să vorbim despre atribuirea părților individuale întregului, de exemplu, vârful unei lame de cuțit blocat în craniu și un cuțit cu o lamă ruptă.


Pentru identificarea unui obiect prin semne de origine comună, se folosesc semne a două grupuri.


Prima grupă este formată din cele care au apărut înainte de împărțirea obiectului în părți care îi caracterizează structura exterioară (formă, dimensiune, culoare, caracteristici de relief, urme de prelucrare), structura sa internă, precum și caracteristicile de depozitare sau de funcționare. De exemplu, fragmente din lentila unui far confiscate de la locul unui accident de circulație și fragmente confiscate din vehiculul care se verifică. În mod similar, un singur întreg se stabilește atunci când se identifică mulțimea. De exemplu, un cuțit și o teacă, aparținând pieselor unui anumit mecanism.


Al doilea grup este format din semne apărute în momentul dezmembrării, inclusiv urme care reflectă structura exterioară a instrumentului folosit pentru dezmembrarea obiectului.


Posibilitatea identificării printr-o imagine mentală se bazează pe faptul că o persoană care a observat anterior un obiect, de regulă, își stochează imaginea în memorie și apoi compară imaginea cu obiectele observate în prezent (și concluzionează care dintre obiectele observate este același obiect pe care îl observase anterior). Identificarea printr-o imagine mentală se realizează sub forma unei astfel de acțiuni de investigare precum prezentarea pentru identificare 2 .


Identificarea prin descrieri ale semnelor poate fi realizată prin compararea semnelor înregistrate în două descrieri (de exemplu, în cărțile de identitate pentru o persoană dispărută și pentru un cadavru neidentificat), sau prin compararea semnelor cuprinse în descriere cu semnele celor observate. obiect (de exemplu, semne de comparare a obiectelor descrise de victimă, cu semne de obiecte găsite în timpul percheziției). Dacă analizăm clasificarea de mai sus, împărțirea identificării în tipuri, putem concluziona că nu este lipsită de unele inexactități. În special, împărțirea în diferite tipuri se bazează pe motive inegale. De exemplu, identificarea, dar reflectări fixate material ale caracteristicilor și întregului în părți. Atât la nivelul nervului, cât și în al doilea caz, într-o anumită măsură, vorbim despre studiul semnelor care și-au găsit expresie materială, sunt afișate pe suprafața obiectului studiat. Pe baza acestui fapt, putem concluziona că există două tipuri de identificare: 1) cartografii dar fixate material și 2) mapări dar ideale ale caracteristicilor.


1.3. Sfere de identificare


Pe lângă tipurile de identificare, există zone pentru implementarea acesteia. În funcție de subiect și de modalitatea de identificare, identificarea se distinge în sfera procesuală și neprocedurală. Identificarea procesuală se împarte în expertiză, investigativă și combinată, efectuată de anchetator sau instanță pe baza unei aprecieri a totalității probelor, printre care poate exista și o expertiză. În sfera procedurală, identificarea, de exemplu, se realizează în timpul examinărilor, prezentarea pentru identificare. Rezultatele unei astfel de identificări, reflectate direct în opinia expertului sau indirect în procesul-verbal de acțiune de anchetă, capătă valoare de probă în cauză. Vorbind despre reflectarea indirectă a rezultatelor identificării, acestea înseamnă acțiunile investigatorului, efectuate pe baza identificării acestuia. De exemplu, interogarea unui martor pentru stabilirea identității acestuia sau sechestrul în timpul unei percheziții a unor lucruri ale căror semne coincid cu semnele persoanei furate, cunoscute de anchetator.


În sfera neprocedurală, identificarea se realizează în cadrul activităților de căutare operațională, cercetări pe baza materialelor operaționale, în timpul identificării în activități administrative (la verificarea documentelor) etc. Rezultatele sale se reflectă în certificate și alte documente care nu constituie probe, dar informațiile conținute în acestea sunt folosite pentru depistarea și investigarea infracțiunilor.


2. Obiecte și subiecte de identificare criminalistică. Caracteristici de identificare și clasificarea lor.


Obiectele de identificare expert pot fi orice obiecte ale lumii materiale care au o structură fixată de material. De cele mai multe ori sunt solide.


În orice proces de identificare criminalistică sunt implicate în mod necesar cel puțin două obiecte, care sunt împărțite în:

identificabil (identificat);


identificarea (identificarea).


Identificabile sunt acele obiecte a căror identitate este în curs de stabilire. Acestea sunt obiecte care pot fi afișate pe alte obiecte. Ele pot fi 1:


persoană (bănuit, acuzat, căutat, martor, victimă etc.);


cadavre de persoane care necesită identificare;


obiecte care servesc drept dovezi fizice (arme, instrumente de hacking, pantofi, obiecte furate, vehicule etc.);


animale;


zona sau încăperea în care a avut loc evenimentul investigat etc.


Identificatorii sunt obiecte cu ajutorul cărora se stabilește identitatea identificabilului. Pot fi orice obiecte pe care (sau în care) sunt afișate semnele obiectului identificat. De exemplu, pentru o persoană, urme de mâini, picioare goale, dinți, sânge etc. pot fi identificatoare.


Există două tipuri de obiecte de identificare:

Dovezi . Cel mai adesea acestea sunt obiecte cu urme de origine necunoscută, litere anonime, texte dactilografiate etc. Apariția acestor obiecte este asociată cu evenimentul infracțiunii cercetate, ele servesc ca mijloc de probă în cauză și deci sunt de neînlocuit.


Probele sunt materiale pentru comparare cu dovezi fizice obținute probabil din aceeași sursă, adică obiect identificat. Astfel de mostre vor fi amprentele unei anumite persoane, obținute pentru comparare cu urmele degetelor găsite la fața locului, manuscrisele unei anumite persoane, obținute pentru comparare cu scrierea de mână a executantului unei scrisori anonime etc.


În funcție de metoda de preparare, se disting probele libere și cele experimentale.


Mostrele gratuite sunt cele care sunt realizate în legătură cu infracțiunea săvârșită (mostre de scris de mână ale unei persoane în scrisorile sale).


Experimental - obținut în timpul investigației. De exemplu, un text scris de un suspect sub dictarea unui anchetator.


Subiectul identificării criminalistice poate fi orice persoană care furnizează probe într-un dosar penal: un anchetator, un expert, o instanță.


Procedurale - acestea sunt formele care sunt direct prevăzute de Codul de procedură penală al Federației Ruse. Acestea pot fi efectuate la:

efectuarea de examinări de identificare (articolele 195 - 207 din Codul de procedură penală al Federației Ruse);


prezentare pentru identificare (articolul 193 din Codul de procedură penală al Federației Ruse);


inspecție și examinare (articolele 178-179 din Codul de procedură penală al Federației Ruse);


sechestru și percheziție (articolul 182 din Codul de procedură penală al Federației Ruse).


Formularul neprocedural include identificarea efectuată în scopuri operaționale. Acestea includ 1:


efectuarea unui studiu de expertiză (certificat de expert);


efectuarea de către investigator în mod independent sau împreună cu un specialist a unui studiu preliminar preexpert al probelor materiale (determinarea înălțimii unei persoane în funcție de amprenta unui pantof etc.);


verificarea (stabilirea) identității conform documentelor;


utilizarea evidențelor criminalistice și operaționale etc.


Caracteristicile obiectelor care pot fi folosite pentru a le identifica sunt numite identificare. Ele sunt împărțite în publice și private.


Caracteristicile comune sunt inerente nu numai unui obiect dat, ci și tuturor obiectelor dintr-un anumit grup (specie, gen). De exemplu, toate axele au o anumită dimensiune și formă a lamei, orice scris de mână - uzură, dimensiune, înclinare, conexiune etc. Identificarea de către aceștia nu poate fi efectuată, ele servesc la restrângerea cercului obiectelor dorite.


Caracteristicile particulare sunt cele care sunt inerente obiectelor unui grup și caracterizează detaliile fiecărui obiect. De exemplu, semnele specifice ale unei lame de topor pot fi spărturi, zgârieturi, semne specifice ale tălpii de pantof - crăpături, zgârieturi, petice etc. Ele stau la baza identificării. Uneori, un anumit atribut poate fi inerent altor obiecte de acest fel. Prin urmare, în studiul de identificare, este utilizată o combinație de caracteristici generale și particulare. Fiecare semn se caracterizează prin: mărime, formă, culoare, poziție, trăsături.


Astfel, în procesul de identificare criminalistică se examinează diverse obiecte, care se împart în două grupe principale: identificabile și identificatoare; identificarea obiectelor se realizează printr-un set de caracteristici inerente numai acestuia, care sunt împărțite în general și particular.


3. Stabilirea apartenenței la grup și diagnosticarea, semnificația acestora


La soluționarea infracțiunilor, împreună cu identificarea, este importantă stabilirea apartenenței la grup, în care se stabilește tipul, clasa, genul și tipul obiectului studiat.


Stabilirea apartenenței la grup este un proces de cercetare cu scopul de a atribui obiectul studiat unui anumit grup. Se bazează pe posibilitatea obiectivă de a clasifica întreaga varietate de obiecte în funcție de caracteristicile lor de grup. Stabilirea unui grup de membru în știința criminalistică este în primul rând un studiu, în urma căruia un obiect aparține unui anumit grup de obiecte deja cunoscute. În același timp (prin analogie cu identificarea), se disting mostrele de instalare și de instalare 1.


Trebuie avut în vedere că există diferențe fundamentale între identificare și stabilirea apartenenței la grup. În timpul identificării, obiectul este setat ca același - singurul (de exemplu, o copie specifică a armei de foc din care au fost trase împușcăturile). Când aparține unui grup, obiectul este setat la fel - similar cu alte obiecte dintr-un anumit grup (de exemplu, o urmă este lăsată de talpa pantofilor bărbătesc de mărimea 42).


Diferențele dintre identificarea și stabilirea apartenenței la grup rezidă în domeniul valorii probatorii a faptelor constatate. Concluzia despre identitate indică prezența unei legături directe între obiectul dat și o anumită împrejurare, care este clarificată în cursul anchetei. Deci, dacă un anume cetățean este identificat pe urma unui deget luat de la fața locului, asta înseamnă că amprenta de la fața locului a fost lăsată de el.


Stabilirea unei afilieri de grup oferă doar motive pentru a presupune o posibilă legătură a acestui obiect cu evenimentul investigat. Deci, dacă la locul incidentului se găsește o amprentă digitală, care are un model papilar spiralat, în care semnele sale individuale nu sunt afișate (sau sunt foarte puține dintre ele), atunci aceasta înseamnă că această urmă poate aparține unui suspect care are modele papilare spiralate. Cele de mai sus indică doar o posibilă legătură a suspectului cu evenimentul investigat, deoarece multe persoane pot avea modele papilare spiralate.


Semnificația apartenenței la grup în practica soluționării infracțiunilor se explică prin faptul că rezultatele studiului fac posibilă determinarea celui mai restrâns grup de obiecte implicate în săvârșirea infracțiunilor. Acest lucru se datorează faptului că obiectele aparținând aceluiași grup sunt caracterizate de un anumit set de caracteristici. Mai mult, odată cu creșterea numărului de caracteristici care stau la baza clasificării, volumul grupului, i.e. numărul de obiecte incluse în acesta scade.


Stabilirea apartenenței la grup poate avea o semnificație independentă sau poate face parte dintr-un proces general de identificare. Își găsește aplicație în realizarea oricărui tip de identificare, fiind primul său pas. Rezolvarea chestiunii de identificare este întotdeauna precedată de stabilirea apartenenței la grup.


Apartenența la grup este setată pentru 1:

Determinarea naturii unei substanțe necunoscute. Problema se rezolvă cu ajutorul metodelor de cercetare chimică, biologică și de altă natură, atunci când ancheta este interesată, de exemplu, ce substanță a format pata pe hainele suspectului sau ce fel de lichid se află în flaconul găsit la fața locului.


Definiții ale esenței și semnificației subiectului. În acest caz, se efectuează studii criminalistice, tehnice și de altă natură pentru a rezolva probleme precum dacă acest articol este o armă de foc, dacă acest dispozitiv este potrivit pentru a face lumina lunii etc.


Atribuirea unui obiect la un anumit grup, la masa de substanțe. Totodată, sunt efectuate diverse studii pentru a stabili, de exemplu, omogenitatea obiectelor găsite la fața locului și ridicate de la suspect.


1. Aflarea sursei de origine sau a metodei de realizare a unui obiect (de exemplu, bani falsi).
   

   Apartenența de grup a unui obiect poate fi stabilită de un anchetator, o instanță de judecată, un operativ atât sub formă procesuală, cât și neprocesuală, un expert numai în formă procesuală, iar un specialist numai în formă neprocesuală.
   

   Tipurile de stabilire a afilierii de grup sunt similare cu tipurile de identificare criminalistică.
   

   La stabilirea apartenenței la grup se recurge și în cazurile în care, din diverse motive, este imposibilă sau nu este necesară efectuarea identificării. Iată cele mai tipice dintre aceste motive.
   

   Motivul unu. Setul de caracteristici afișate în obiectul de identificare nu este suficient pentru a rezolva problema identității.
   

   Al doilea motiv. Obiectul a cărui identitate se stabilește a suferit modificări. Noul set de caracteristici ale acestuia nu corespunde cu cel afișat în obiectul de identificare.
   

   Motivul trei. Există un obiect de identificare (de exemplu, o urmă), dar obiectul este necunoscut (nu este găsit), a cărui identitate urmează să fie stabilită.
   

   Motivul patru. Specificul mecanismului de formare a urmelor este de așa natură încât nu prezentau semne care individualizează un anumit obiect.
   

   Motivul cinci. Unele obiecte nu pot fi identificate deloc, deoarece nu au o structură fixă ​​spațial.
   

   Motivul șase. Într-un număr de cazuri, nu este deloc necesară identificarea: stabilirea afilierii la grup este deja suficientă pentru a rezolva problemele juridice. Așadar, pentru a aduce la răspundere penală în temeiul art. 223 din Codul penal al Federației Ruse, este suficient să se stabilească că un anumit articol făcut de un cetățean este o armă rece.
   

   Când se stabilește apartenența la grup, se folosesc obiecte și eșantioane setate și setate. Obiectul care este setat este cel a cărui apartenență la grup este setată. Un program de instalare este un obiect care afișează atributele obiectului care este instalat. Ca mostre, se folosesc obiecte naturale, a căror apartenență la grup este cunoscută dinainte. Pentru comparație, pot fi utilizate diverse materiale de referință care conțin descrieri și ilustrații ale caracteristicilor care sunt caracteristice pentru determinarea grupurilor de obiecte.
   

   4. Diagnosticare criminalistică
   

   Pentru prima dată conceptul de diagnosticare criminalistică expert a fost introdus la începutul anilor '70 de către V.A. Snetkov 1 . Termenul „diagnostic” de origine greacă, care înseamnă capabil să recunoască, recunoaștere - doctrina metodelor de recunoaștere a bolilor și a semnelor care caracterizează anumite boli. În sensul larg al cuvântului, procesul de recunoaștere este utilizat în toate ramurile științei și tehnologiei, este unul dintre elementele cunoașterii materiei, adică vă permite să determinați natura fenomenelor, substanțelor, materialelor și obiecte specifice. Din punct de vedere filozofic și logic, termenul „diagnostic” poate fi folosit în mod legitim în orice ramură a științei.
   

   Diagnosticul expert judiciar este un proces de cercetare în scopul identificării caracteristicilor calitative și cantitative ale obiectelor care permit stabilirea circumstanțelor individuale ale infracțiunii cercetate 2 . Studiile de diagnosticare sunt efectuate pentru a stabili anumite proprietăți și stări ale obiectelor, a descifra dinamica unui eveniment, a înțelege cauza unui fenomen etc. Așadar, în funcție de urmele de pași găsite în timpul controlului locului, în urma diagnosticelor, se poate stabili (determina): câte persoane se aflau la locul incidentului; în ce direcție (cum) s-au deplasat; Unde au părăsit scena? dacă au fost mutate greutăți; ce acțiuni au fost întreprinse; cum au ajuns la fața locului etc.
   

   Esența diagnosticului criminalistic poate fi definită ca doctrina modelelor de recunoaștere a obiectelor criminalistice după caracteristicile lor (sexul unei persoane prin scriere de mână, distanța unei împușcături prin urmele folosirii armelor de foc, creșterea umană prin urme, vârsta înregistrărilor). prin proprietățile accidentelor vasculare cerebrale, grupele sanguine prin urme de grăsime mânjite, cum ar fi armele de foc în funcție de urmele de pe cartușe, tipul de îmbrăcăminte în funcție de compoziția și proprietățile fibrelor simple etc.).
   

   Fiind un tip special de proces cognitiv, diagnosticul diferă de identificarea și identificarea utilizate în practica criminalistică.
   

   La diagnosticare, un obiect este stabilit prin compararea cunoștințelor acumulate de știință, a experienței despre un grup, a unei clase de obiecte corespunzătoare.
   

   În identificarea criminalistică, un obiect este stabilit prin compararea a două (sau mai multe) obiecte specifice, fiecare dintre ele fiind individuală.
   

   Diferența nu exclude utilizarea diagnosticelor în etapele inițiale de identificare, în plus, uneori se dovedește a fi utilă pentru alegerea celei mai eficiente metode de identificare, evaluând semnificația caracteristicilor identificate.
   

   Un astfel de diagnostic ajută la limitarea zonei de căutare, a cercului de persoane suspectate de comiterea unei infracțiuni, a scopului percheziției, vă permite să specificați direcția căutării probelor etc.
   

   Diagnosticarea, precum și stabilirea apartenenței la grup, se bazează pe studiul trăsăturilor obiectelor, indiferent dacă obiectul în sine sau afișarea acestuia este studiat. În același timp, atenția principală este acordată laturii informaționale a caracteristicilor. Spre deosebire de identificare, diagnosticul se bazează pe studiul mecanismului de formare a urmelor și a condițiilor de apariție a acestora 1 .
   

   În procesul de studii de diagnostic, una dintre metodele principale este compararea prin analogie. Deci, la stabilirea mecanismului unui eveniment pe baza studiului totalității reflexiilor sale (diagnostica integrativă), pe de o parte, se folosesc prevederile științifice ale criminalisticii despre situații tipice recurente în mecanismul infracțiunilor similare; pe de altă parte, o analiză cuprinzătoare a unei situații specifice, a tuturor semnelor care caracterizează mecanismul de acțiune.
   

   Se efectuează studii de diagnosticare pentru: a determina proprietățile și starea obiectului, conformitatea (nerespectarea) acestuia cu caracteristicile specificate; investigarea circumstantelor actiunii; stabilirea unei relații cauzale între fapte etc. Sarcinile tipice de diagnosticare în criminalistică sunt următoarele: stabilirea cauzei exploziei (incendiului), utilitatea armei și adecvarea acesteia pentru producerea unei explozii; dezvăluie text invizibil; determinați dacă încuietoarea a fost deschisă cu o cheie principală; determina modul în care s-a produs un accident de circulație sau o altă infracțiune în dinamică etc.
   

   Informații valoroase pentru dezvăluirea infracțiunilor, căutarea persoanelor care le comit, sunt furnizate de studii de diagnosticare a fibrelor și a altor micro-obiecte - particule de vopsea, sticlă, reziduuri vegetale.
   

   Astfel, introducerea studiilor de diagnosticare în practica organelor de afaceri interne este o problemă foarte urgentă.
   

   Rezumând cercetările efectuate următoarele concluzii. Identificarea este procesul de stabilire a identității unui obiect. Teoria identificării expertului se bazează pe doctrina identității dialectice, metoda dialectică a cunoașterii. Legea logică formală a identității este, de asemenea, de mare importanță ca una dintre legile gândirii umane. Identificarea obiectelor cu semnificație criminalistică este un caz special de identificare a obiectelor lumii materiale.

   În identificarea criminalistică, nu sunt studiate toate proprietățile și semnele, ci mai ales semnele lor externe, trăsături ale structurii exterioare a obiectelor. Aceste caracteristici ale structurii externe a obiectelor în anumite condiții sunt afișate pe alte obiecte. De exemplu, trăsăturile unei lame de topor (rugozitatea) sunt afișate în urma unei tăieturi pe un copac, trăsăturile aspectului unei persoane sunt afișate în memoria altei persoane, într-o fotografie etc.
   

   Trebuie remarcat faptul că identificarea obiectelor lumii materiale asociate cu evenimentul unei infracțiuni joacă un rol important în procesul de dezvăluire și investigare a unei infracțiuni.
   

   Baza științifică a identificării criminalistice este prevederile teoriei cunoașterii despre individualitate, stabilitatea relativă și capacitatea obiectelor lumii materiale de a reflecta semne asupra altor obiecte.
   

   Obiectele de identificare criminalistică pot fi orice obiecte ale lumii materiale care au o structură material-fixată; orice proces de identificare criminalistică implică în mod necesar cel puțin două obiecte, care se împart în: identificabile (identificate); identificarea (identificarea).
   

   Identificarea poate fi efectuată sub două forme: procedurală și neprocedurală.
   

   Rezultatele identificării, reflectate în concluzia din opinia expertului și în procesul-verbal de prezentare în vederea identificării, capătă valoare de probă.
   

   Formularul neprocedural include identificarea efectuată în scopuri operaționale.
   

   În procesul de identificare criminalistică sunt examinate diverse obiecte, care se împart în două grupe principale: identificabile și identificabile; identificarea obiectelor se realizează printr-un set de caracteristici inerente numai acestuia, care sunt împărțite în general și particular.
   

   Stabilirea unui grup de membru în știința criminalistică este în primul rând un studiu, în urma căruia un obiect aparține unui anumit grup de obiecte deja cunoscute. În același timp (prin analogie cu identificarea), se disting mostrele instalate și cele de instalare.
   

   Esența diagnosticului criminalistic poate fi definită ca doctrina tiparelor de recunoaștere a obiectelor criminalistice după caracteristicile lor.
   

   Diagnosticul poate fi efectuat în forme procedurale sau non-procedurale.
   

   Diagnosticarea este deosebit de promițătoare în cadrul activităților de căutare operațională desfășurate în cursul soluționării infracțiunilor, deoarece oferă lucrătorilor operaționali și altor persoane informații pentru a construi versiuni ale căutării suspecților. În sfârșit, astfel de studii fac posibilă efectuarea unei verificări prompte a persoanelor suspectate de săvârșirea unei infracțiuni.
   

   Introducerea studiilor de diagnosticare în practica organelor de afaceri interne este o problemă foarte urgentă.
   

   LISTA SURSELOR UTILIZATE
   Samoilov G.A. Fundamentele teoretice ale identificării criminalistice și afilierii la grup // Expertiza criminalistică. Moscova, 1966 Conceptul de infracțiune 2014-09-19

Teoria identificării criminalistice este una dintre cele mai dezvoltate teorii criminalistice private. De la formularea de către S. M. Potapov în 1940 a principalelor sale prevederi și până în prezent, această teorie a ocupat unul dintre locurile de frunte în cercetarea științifică criminalistică. Toți criminologii autohtoni importanți s-au ocupat direct sau indirect de problemele identificării criminalistice; literatura pe această temă este în continuă creștere. Dacă în 1940 -1955. Au fost publicate 13 lucrări a 7 autori, apoi în 1956 -1960. Au văzut deja lumina 36 de publicații ale 28 de autori, iar în 1961-1965. Sunt publicate 69 de lucrări scrise de 40 de oameni de știință. În ultimii 20 de ani, numărul publicațiilor pe probleme generale și particulare ale teoriei identificării a continuat să crească. Teze de doctorat de V. Ya. varietăți ale procesului de identificare sunt luate în considerare în tezele de doctorat ale lui G. L. Granovsky, V. F. Orlova, B. M. Komarinets, V. A. Snetkov, N. P. Mailis, V. E. Kornoukhov și alții, într-o serie de disertații, monografii și articole ale candidaților.

Un interes atât de puternic pentru teoria identificării criminalistice și, prin urmare, o asemenea abundență de lucrări științifice în acest domeniu, se datorează mai multor motive.

Teoria identificării criminalistice s-a dovedit istoric a fi prima teorie criminalistică privată care a acționat nu ca sumă de construcții teoretice separate, ci ca o cunoaștere sistematizată, ca un sistem ordonat de concepte. O astfel de sistematizare a deschis perspective pentru cercetări ulterioare în acest domeniu, a oferit o reprezentare vizuală a „punctelor goale”, a problemelor nerezolvate și a făcut, astfel, relativ ușor să se determine punctele de aplicare a forțelor și să atragă aceste forțe.

Pe măsură ce s-a format teoria identificării criminalistice, rolul ei metodologic important în știința criminalistică și în domeniile conexe ale cunoașterii și marea sa importanță practică au devenit din ce în ce mai evidente. Acest lucru nu putea decât să stimuleze interesul față de problemă din partea unui cerc tot mai larg al comunității științifice. La aceasta trebuie adăugat că înțelegerea filozofică a problemelor cheie ale științei criminalistice nu a putut decât să afecteze teoria identificării criminalistice, care a oferit material abundent și a deschis largi oportunități de aplicare a legilor și categoriilor dialecticii.

Ni se pare că se pot distinge trei etape în dezvoltarea teoriei identificării criminalistice. Prima etapă, care acoperă aproximativ un deceniu - din 1940 până în 1950 - este etapa de formare a fundamentelor generale ale teoriei, a prevederilor și principiilor sale inițiale. A doua etapă - de la începutul anilor '50 până la sfârșitul anilor '60 - formarea, pe baza prevederilor generale ale teoriei identificării criminalistice, ca să spunem așa, a teoriilor identificării „obiectului”: identificarea urmei criminalistice, grafica criminalistică. identificarea etc. Pentru a treia perioadă, care continuă până în prezent, se caracterizează atât prin revizuirea, clarificarea și adăugarea unor prevederi generale ale teoriei identificării criminalistice, cât și prin continuarea studiului aplicațiilor sale particulare. Se încearcă și se fundamentează extinderea gamei obiectelor de identificare, se iau în considerare posibilitățile care se deschid odată cu folosirea unor noi metode de identificare, se studiază aspectele informaționale, probatorii și logice ale acesteia. Se lucrează intens în domeniul matematizării și cibernetizării procesului de identificare în sine.

Termenul de „identificare” (identificare), folosit de A. Bertillon, se regăsește deja în primele lucrări ale criminologilor sovietici. I. N. Yakimov în lucrările din 1924-25 scrie despre identificarea infractorilor, mai binevoit însă, folosind termenul de „identificare”. E. U. Zitser printre scopurile tehnologiei criminalistice numită identificarea persoanelor și obiectelor care apar în cazurile de investigație. În lucrările lui N. P. Makarenko, A. I. Vinberg, B. M. Komarinets, B. I. Shevchenko și alți autori, au fost descrise metode și etape ale procesului de identificare a diferitelor obiecte.

A fost o modalitate empirică de a rezolva o problemă care a fost esențială pentru știința criminalistică încă de la începuturile sale ca știință. Și datorită succeselor obținute pe această cale, datorită abundenței materialului empiric acumulat, observațiilor și concluziilor practice din procedurile de identificare de zi cu zi, a devenit posibilă apariția teoriei identificării criminalistice.

Începutul formării teoriei identificării criminalistice în știința criminalistică națională a fost stabilit de articolul lui S. M. Potapov „Principiile identificării criminalistice”, publicat în primul număr al revistei „Statul și dreptul sovietic” din 1940. Bibliografia primei perioade de dezvoltare a teoriei identificării criminalistice este următoarea:

1946. - brosura S. M. Potapova „Introducere în criminalistică” (publicat de Academia de Drept Militar a Armatei Sovietice);

1947- monografie B. I. Şevcenko „Fundațiile științifice ale traceologiei moderne” (publicat de Institutul de Drept din Moscova);

1948- teza de doctorat A . I. Vinberg „Fundamentele expertizei criminalistice sovietice” (Capitolul I. „Logica în expertiza criminalistică și fundamentele identificării criminalistice (principii metodologice)”);

1948. - articol N. V. Terzieva „Identificarea în criminalistică” (Statul și legea sovietică, nr. 12).

1949- monografie A. I. Vinberg „Principii de bază ale examinării criminalistice sovietice” (Gosjurizdat);

1949- manual pentru facultatile de drept A. I. Vinberg și B. M. Shavera „Criminalistică” (Ed. 3, Gosjurizdat. § 3 cap. 1 „Principii de bază ale identificării criminalistice”);

1950- capitolul N. V. Terzieva „Identificarea în știința criminalistică sovietică” într-un manual de științe criminalistice pentru școlile de drept (Gosjurizdat);

1950- tutorial A. I. Vinberg „Criminalistică” (§ 4 „Identificare criminalistică” din prima prelegere. Ed. VLA al Forțelor Armate ale URSS).

O analiză a acestor lucrări ne permite să concluzionăm modul în care teoria identificării criminalistice a fost prezentată de fondatorul ei S. M. Potapov și de autorii primelor studii în acest domeniu după munca sa.

Conform conceptului lui S. M. Potapov, principalele prevederi ale teoriei identificării criminalistice au fost următoarele.

1. Sarcina principală și scopul principal al tuturor metodelor criminalistice este de a obține dovezi criminalistice de identitate ca rezultat al cercetării numite identificare. Termenul „identificare” este mai larg decât termenul „identificare” în conținutul său. Cel din urmă înseamnă de obicei o identitate deja stabilită, „identitate”, în timp ce prima este un anumit proces de investigare care poate duce la concluzia atât a prezenței, cât și a absenței identității.

2. Metoda de identificare este o modalitate de recunoaștere cu acuratețe a obiectelor și fenomenelor; combină metodele criminalistice private într-un sistem și, în diverse tipuri și forme de aplicare a acestuia, este însăși metodologia cercetării criminalistice.

3. Baza metodei de identificare este posibilitatea de a separa mental semnele de lucruri și de a le studia ca material independent. Toate tipurile de obiecte și fenomene materiale, genurile și tipurile lor, cantitățile și calitățile, părțile spațiului și momentele de timp, personalitatea umană în ansamblu, trăsăturile sale individuale, proprietățile fizice, abilitățile mentale, acțiunile externe ale unei persoane și mintale ale acesteia. actele pot fi supuse identificării.

4. Din punct de vedere al subiectului și al metodelor de identificare, în practică se întâlnesc obiecte de trei feluri:

¨ a) obiecte în legătură cu care problema identității sau lipsei identității este decisă direct de anchetator sau instanță de judecată;

¨ b) obiecte în legătură cu care se rezolvă aceeași problemă cu ajutorul oricăror sisteme de înregistrare;

¨ c) obiecte în raport cu care soluţionarea aceleiaşi probleme este realizată de către un expert.

5. Principiile de identificare sunt:

¨ a) împărțirea strictă a obiectelor implicate în procesul de identificare în identificabile și identificabile;

¨ b) împărțirea obiectelor de identificare în mutabile și relativ neschimbate;

¨ c) aplicarea celei mai profunde și detaliate analize a obiectelor de identificare combinată cu sinteza;

¨ d) studiul fiecărei trăsături comparate în mișcare, adică stabilirea dependenței stării observate a acestei proprietăți de condițiile anterioare și însoțitoare.

6. Există patru forme de aplicare a unei singure metode de identificare criminalistică: descriptivă (semnal), analitică, experimentală, ipotetică.

Să încercăm acum să urmărim cum au fost percepute aceste prevederi de către autorii lucrărilor pe care le-am atribuit primei perioade de dezvoltare a teoriei identificării criminalistice.

B. I. Shevchenko, după ce a pus concluziile lui S. M. Potapov fără nicio clarificare, ca bază a teoriei sale de identificare a urmelor, în raport cu conținutul acesteia din urmă, a restrâns cercul obiectelor identificabile la trei tipuri: obiecte neînsuflețite care au și sunt capabile să menține o anumită structură externă, oameni și animale.

O critică serioasă a conceptului lui S. M. Potapov a fost făcută de N. V. Terziev. Remarcând meritele lui S. M. Potapov, acesta și-a exprimat dezacordul față de interpretarea sa a conceptului de identificare, conform căreia „cadru de identificare este mutat atât de departe încât conceptul de identificare acoperă toate actele cognitive. Rezultă că orice judecată, orice cercetare este o identificare. Această construcție ni se pare artificială și inutilă. Conceptul de identificare își pierde sensul clar și devine foarte vag.

N. V. Terziev a respins afirmația lui S. M. Potapov conform căreia identificarea este o metodă specială a criminalisticii. „Identificarea”, a scris N.V. Terziev, „nu este nici o metodă universală în știința criminalistică, nici o metodă specială a acestei științe, nici o metodă în general. Metoda generală a criminologiei sovietice, ca și cea a tuturor științelor noastre, este metoda dialecticii materialiste - singura metodă generală a criminologiei. Identificarea nu este o metodă „specială” a științei criminalistice, deoarece identificarea în știința criminalistică nu diferă în principiu de identificarea în alte științe - chimie, fizică etc. În sfârșit, este îndoielnic că identificarea poate fi considerată deloc ca o „metodă ”, deoarece este sarcina cercetării.” Restricția de identificare a obiectelor prin obiecte, oameni și animale, introdusă de B. I. Shevchenko pentru identificarea traceologică, a fost extinsă de N. V. Terziev la identificare în general.

Contestând unele prevederi ale conceptului S. M. Potapov, N. V. Terziev l-a completat în același timp cu o caracteristică a semnificației identificării grupului (generic și specie), indicând opțiunile pentru prezența unui obiect identificabil în punerea în aplicare a actului de identificarea, a dat o definiție a probelor pentru comparare și a descris cerințele prezentate pentru acestea, a fundamentat existența a trei tipuri de identificare: după o imagine mentală, după o descriere sau imagine, după urme sau alte manifestări sociale care reflectă proprietățile. a unui obiect identificat.

Mulți ani mai târziu, aceste neînțelegeri dintre S. M. Potapov și N. V. Terziev îi vor servi drept pretext pentru ca I. D. Kucherov să-i declare susținători ai diferitelor concepte de identificare: primul - un susținător al conceptului psihologic, al doilea - cel formal-logic. N. A. Selivanov a scris despre aceasta: „S. Potapov s-a dovedit a fi creatorul conceptului psihologic de identificare, deoarece a numit identificarea o metodă de recunoaștere cu acuratețe a obiectelor și a fenomenelor. Pentru toți cei care citesc cu atenție lucrările acestui autor, este clar că nu a combinat accidental cuvântul „recunoaștere” cu cuvântul „exact”, adică sensul său larg, care este indicat de cuvântul „stabilire”. Declarația lui I. Kucherov conform căreia S. Potapov ar fi ignorat premisele materiale pentru recunoaștere, și anume interacțiunea obiectelor și reflectarea lor, este incorectă. Este suficient să facem cunoștință cu binecunoscutele principii de identificare propuse de S. Potapov pentru a fi convinși de inconsecvența afirmației lui I. Kucherov. Autorul afirmă în mod absolut nerezonabil imposibilitatea dezvoltării constructive ulterioare a conceptului expus de S. Potapov.” Împărtășim opinia lui N. A. Selivanov. Neînțelegerile dintre S. M. Potapov și N. V. Terziev, precum și criticile ulterioare ale altor autori, nu au fost de natură a „separa” oamenii de știință în funcție de diferite concepte de identificare. Considerăm că atât atunci, cât și acum ar trebui să vorbim despre un singur concept de identificare bazat pe o înțelegere dialectică a identității, care include atât un moment logic formal, cât și o idee materialistă a procesului de identificare. Disputele teoretice în curs nu afectează însuși „nucleul”, esența acestei teorii.

A. I. Vinberg în lucrările menționate din acea perioadă a completat conceptul lui S. M. Potapov cu o descriere a etapelor procesului de identificare în examinarea criminalistică, a oferit o descriere detaliată a tipurilor de identificare criminalistică și a subliniat că „o identitate fixă ​​nu există, apar modificări în proprietăţile obiectelor, care, prin analiză, pot fi descoperite şi apoi investigate din punct de vedere al tiparelor de formare şi dezvoltare a acestora prin observaţie şi experiment.

În a doua etapă a dezvoltării sale, teoria identificării criminalistice a fost completată cu o serie de prevederi generale, dintre care cele mai semnificative au fost următoarele.

eu.În procesul de clarificare a conceptului de identificare generică (specie), majoritatea autorilor au înclinat spre necesitatea înlocuirii acestui concept cu altul - „stabilirea apartenenței la grup”. Impulsul pentru revizuirea acestui concept a fost observația lui G. M. Minkovsky și N. P. Yablokov că termenul „identificare de grup” este incorect, deoarece „un obiect nu poate fi decât identic cu el însuși. În acest caz, vorbim despre apartenența unui obiect la un anumit grup, adică despre asemănarea acestuia cu alte obiecte. Prin urmare, este necesar să vorbim despre „stabilirea apartenenței la grup” (asemănarea, asemănarea).

Acceptând această remarcă care i-a fost făcută, N.V. Terziev a scris: „Unii criminaliști folosesc termenul „identificare” într-un sens larg, denotă atât stabilirea unui singur obiect, cât și definiția apartenenței la grup. În același timp, studiile de primul tip sunt numite „individual”, iar al doilea tip - identificarea „grupului”. Cu toate acestea, acum este mai comun în știința criminalistică să se limiteze conceptul de identificare la stabilirea unui obiect individual. Pentru a desemna procesul de stabilire a afilierii la grup, M. V. Saltevsky a propus chiar un termen special „grupare”, care, totuși, nu a primit recunoaștere și distribuire.

Totodată, în literatura de specialitate a acestei etape, în cele mai multe cazuri se remarcă faptul că diferența de terminologie – „stabilirea identității” și „stabilirea apartenenței la grup” – nu înseamnă că aceste procese sunt izolate, separate unele de altele. Stabilirea apartenenței la grup este considerată într-o formă generală ca etapa inițială a identificării și numai în unele cazuri - ca un proces independent de cercetare.

II. Ceea ce S. M. Potapov a numit principiile identificării, la o examinare mai atentă s-a dovedit a fi fie o clasificare a obiectelor de studiu, fie metode sau condiții pentru o gândire corectă. Cu această ocazie, A. I. Vinberg a scris: „Este necesară revizuirea critică a sistemului așa-numitelor principii științifice ale identificării criminalistice stabilite în știința criminalistică... Toate cele patru așa-numitele principii științifice ale identificării criminalistice formulate de S. M. Potapov, în esență , nu sunt specifice și inerente procesului de identificare, ci sunt condiții indispensabile pentru realizarea oricărei cercetări științifice în orice domeniu al științei și tehnologiei. Evident, fără o clasificare științifică a obiectelor în vreo știință, fără utilizarea corectă a gândirii, analizei, sintezei, generalizării, abstracției, fără luarea în considerare a fenomenelor studiate în interconexiunea lor, nici o cercetare științifică nu poate avea loc deloc. Ar fi mai corect să se arate aceste condiții ale cercetării științifice ca condiții aplicabile identificării criminalistice și să se abandoneze încercările ulterioare de a construi aceste condiții în principii specifice de identificare criminalistică.

III. Alături de tipurile de identificare propuse de N. V. Terziev se folosește conceptul de „formă de identificare” (V. Ya. Koldin).

Se disting două forme de identificare - în funcție de cartografii fixate de material și în funcție de cartografii senzual-concrete. Primul include toate cazurile de identificare bazate pe urmele de mâini, picioare, vehicule, unelte și unelte etc., adică pe reflectări fixate material ale proprietăților obiectelor identificate. La al doilea - cazuri de identificare prin afișarea obiectelor identificate în memoria unei persoane. Cartografierea fixată de material este întotdeauna un obiect direct de studiu; afișarea senzual-concretă este percepută indirect - prin reproducerea imaginilor de către purtătorul afișajului. Distincția dintre formele de identificare stă la baza metodologiei identificării criminalistice.

IV. Lista obiectelor de identificare propusă de B. I. Shevchenko și N. V. Terziev (obiecte, oameni, animale) a fost pusă sub semnul întrebării din mai multe motive.

În al doilea rând, conceptul generic de „obiecte” trebuia clarificat. Un obiect este orice corp material care se află în orice stare de agregare, care posedă orice grad de complexitate. Dar poate orice corp material să fie obiect de identificare? Aici părerile criminologilor sunt împărțite.

Susținătorii unui punct de vedere au ajuns la concluzia că numai corpurile solide cu trăsături exterioare clar exprimate, adică pot fi clasificate ca obiecte de identificare. definite individual. „În legătură cu obiecte precum materiale, țesături, vopsele, cerneală etc., în cele mai multe cazuri, formularea însăși a întrebării identității individuale a „obiectului” este imposibilă. Putem vorbi aici doar despre alocarea unui anumit volum sau a unei mase de material.

Autorii, care au un punct de vedere diferit, au inclus corpuri libere, lichide și gazoase în lista de obiecte ale obiectelor identificabile. Odată cu identificarea unui obiect împărțit în părți, și identificarea unui obiect complex apare acum și prin stabilirea apartenenței părților la acesta, precum și stabilirea apartenenței unui obiect la o mulțime.

v. S-a sugerat că încercarea de a lua în considerare toate problemele de identificare numai sub aspectul logicii dialectice este greșită. „Ni se pare”, a scris A. I. Vinberg, „că o greșeală semnificativă este refuzul de a folosi legile logicii formale în acele chestiuni de stabilire a unei identități specifice în care aceste legi ar trebui să acționeze... Logica formală, fiind o parte, un moment al logicii dialectice, reflectă stabilitatea obiectelor, certitudinea lor calitativă, care este esența întregului proces de identificare criminalistică, menit să dovedească identitatea acestui obiect particular...”

Indicația că fiecare obiect este egal doar cu el însuși și că tocmai această egalitate, care din punctul de vedere al dialecticii nu este moartă și imuabilă, face posibilă identificarea obiectului, nu a însemnat deloc apariția unei „concept formal-logic de identificare” special în contrast cu alte concepte. Era vorba despre clarificarea necesară a relației dintre conceptele dialectice și formal-logice de identitate și nu mai mult.

VI. Aparatul conceptual al teoriei identificării a fost extins și îmbogățit. V. Ya. Koldin a propus să se distingă printre obiectele identificabile obiectul „căutat”, adică obiectul ale cărui proprietăți sunt studiate prin cartografiere - dovezi materiale și obiectul „verificabil”, ale cărui proprietăți sunt studiate din mostre sau direct. din obiectul supus examinării. M. Ya. Segai a introdus conceptul de conexiune de identificare. Au apărut termenii „perioadă de identificare”, „câmp de identificare” și alții.

VII.În discuția despre dacă procesul de identificare în știința criminalistică are astfel de calități și caracteristici care ne permit să vorbim despre identificarea criminalistică, conceptul de soluție pozitivă a acestei probleme a început treptat să domine.

În 1948, argumentând cu S. M. Potapov, N. V. Terziev a declarat categoric: „... În știința criminalistică, identificarea în principiu nu diferă de identificarea în alte științe - chimie, fizică etc.” M. Ya. Segay nu a fost de acord cu această poziție și a remarcat trăsăturile caracteristice ale identificării în știința criminalistică: rezultatele identificării sunt dovezi criminalistice, ceea ce duce la cerințe speciale pentru metodologia cercetării identificării; în criminalistică, spre deosebire de alte științe, este important să se stabilească nu numai identitatea, ci și diferențele; sarcina principală a identificării în criminalistică este identificarea obiectelor definite individual, ceea ce este foarte rar în alte științe; limitele studiului afilierii de grup în criminalistică sunt mult mai largi decât în ​​alte științe, deoarece proprietățile aleatorii ale unui obiect sunt folosite în criminalistică.

Argumentele lui M. Ya. Segai i s-au părut lui N. V. Terziev insuficient de convingătoare. Fiind de acord cu primul dintre argumentele prezentate de M. Ya. Segai, a contestat restul și a ajuns la concluzia că unele trăsături ale identificării și stabilirii apartenenței la grup în criminalistică se referă nu numai la această știință, ci de asemenea, la științele conexe: medicină legală, chimie criminalistică etc. „Dacă vorbim de identificare „criminalistă”, a concluzionat N.V. Terziev, atunci este mai consistent să o numim identificare judiciară”.

Cu toate acestea, controversa nu s-a oprit aici. În 1961, AI Vinberg și-a exprimat opinia asupra acestei chestiuni. El a scris: „Dacă în fizică, chimie, biologie și alte științe, identificarea este un proces menit să rezolve o problemă predominant pur tehnică cu care se confruntă una sau alta știință, atunci în... știința criminalistică, întregul proces de identificare are ca scop identificarea specifică. fapte care sunt importante pentru stabilirea adevărului în cazul cercetat. Astfel, identificarea criminalistică, precum și știința criminalistică în general, servesc în primul rând obiectivelor justiției. Aceasta este o caracteristică importantă și distinctivă a identificării criminalistice din identificarea în alte științe. În același sens, mai există o trăsătură a identificării criminalistice, care constă în faptul că rezultatele implementării acesteia să fie exprimate în acte de procedură reglementate, în afara cărora stabilirea identității prin identificarea criminalistică nu va avea valoarea probatorie cuvenită. De aceea, identificarea criminalistică ar trebui considerată ca stabilirea identității unui obiect la colectarea și examinarea probelor în timpul inspecțiilor, examinărilor și altor acțiuni procedurale.

Deși în sursele ulterioare puteți găsi expresia „identificare în criminalistică”, mai des au început să se vorbească despre identificarea criminalistică. Întrucât această dispută nu este doar terminologică, ci fundamentală, vom încerca în continuare să ne formulăm punctul de vedere cu privire la această problemă.

VIII. Odată cu dezvoltarea problemelor generale de identificare prin reprezentări fixate material, etapa avută în vedere în dezvoltarea teoriei identificării criminalistice se caracterizează printr-un studiu aprofundat al proceselor de identificare prin imagini mentale. Acest aspect al teoriei identificării, care este predominant de natură tactică, a fost reflectat în principal în lucrările despre tactica prezentării pentru identificare (G. I. Kocharov, P. P. Tsvetkov, A. Ya. Ginzburg, N. G. Britvich, A. N. Kolesnichenko) și parțial în lucrări asupra tacticii altor actiuni de investigatie - inspectia, perchezitia, verificarea si clarificarea marturiei la fata locului. Acest lucru i-a dat motiv lui A. I. Vinberg să scrie despre fundamentele tactice ale identificării criminalistice.

Negând validitatea ideii de identificare criminalistică ca proces care este în întregime legat de studiul probelor materiale în examinarea criminalistică și, prin urmare, considerat doar în limitele tehnologiei criminalistice, A. I. Vinberg a înaintat teza că „doctrina generală a identificarea criminalistică ar trebui să-și ia locul în egală măsură în tactica criminalistică” și că „ignorarea unei astfel de metode de probă precum identificarea este posibilă numai cu o atitudine disprețuitoare față de analiza mijloacelor științifice și a aparatului logic de probă”. A propus includerea în cuprinsul prevederilor generale ale tacticii criminalistice a fundamentelor tactice ale identificării criminalistice - doctrina identificării în munca de investigație și semnele de identificare luate în considerare de anchetator la stabilirea datelor de fapt.

Un studiu aprofundat al aspectului tactic al identificării criminalistice a necesitat utilizarea datelor din psihologie (A. R. Ratinov, V. E. Konovalova, A. V. Dulov), teoria dovezilor (A. I. Vinberg, A. A. Eisman, R. S. Belkin), metoda modelării (I. M. Luzgin). Prevederile generale ale teoriei identificării criminalistice au început să se realizeze mai pe deplin în tactică. Așadar, în 1959, ne-am propus să includem printre obiectele identificate prin identificare printr-o imagine mentală, pe lângă obiecte, oameni și animale, formațiuni materiale atât de complexe precum încăperile și terenul. A primit o justificare teoretică a posibilității de a stabili prin identificarea apartenenței la grup a obiectelor.

Pe lângă cele de mai sus, la ideile inițiale s-au făcut și alte ajustări și completări despre conținutul teoriei identificării criminalistice și prevederile sale principale. În general, rezultatul celei de-a doua etape în dezvoltarea teoriei identificării criminalistice poate fi caracterizat prin cuvintele lui M. Ya. Segai: „... În cei douăzeci și cinci de ani care au trecut de la publicarea lucrării a S. M. dezvoltarea întregii științe a criminologiei și realizările științelor naturale și tehnice utilizate de aceasta, s-a ridicat la un nivel de dezvoltare calitativ nou.

Întrucât studiul nostru este dedicat în principal luării în considerare a problemelor controversate și nedezvoltate ale științei criminalistice, nu considerăm necesar să enunțăm prevederile teoriei identificării criminalistice, care au primit recunoaștere generală în prezent, a treia etapă a dezvoltării această teorie și, în totalitatea lor, reprezintă paradigma ei. O excepție este aparatul terminologic al teoriei identificării criminalistice: doar certitudinea semnificației semantice a termenilor folosiți face posibilă evitarea ambiguității tezei care se dovedește și substituirea acesteia în timpul discuției.

7.2. Aparatul terminologic
teoria identificării criminalistice

T

aparatul terminologic al teoriei identificării criminalistice s-a format în cea mai mare parte în prima etapă a dezvoltării sale. Sensul semantic al multor termeni nu s-a schimbat până în prezent; unii termeni au căpătat un nou sens datorită modificărilor în definiţiile conceptelor pe care le denotă. Având în vedere, în prezentarea următoare, urmărirea procesului unor astfel de modificări, oferim în această secțiune doar sensul inițial al termenului.

1. Identificarea criminalistică(S. M. Potapov, 1940) - un anumit proces de cercetare, în urma căruia se poate face o concluzie despre prezența sau absența identității. S. M. Potapov a văzut esența identificării criminalistice în faptul că „ca proces, există un studiu comparativ al semnelor unui lucru care sunt separate mental în reprezentare, dar tocmai acelea care îi determină identitatea și îl deosebesc de toate celelalte lucruri. . Însăși metoda unui astfel de studiu, care constă în separarea semnelor și evaluarea semnificației acestora pentru dovedirea identității sau a lipsei de identitate, este metoda identificării criminalistice.

2. Obiecte de identificare criminalistică(SM Potapov, 1940) sunt obiecte în raport cu care „se pune și se rezolvă în mod direct problema identității sau a lipsei de identitate”, și obiecte care servesc ca material pentru rezolvarea acestei probleme. Obiectele de identificare criminalistică se împart în:

¨ Obiecte identificate(S. M. Potapov, 1940), adică cei a căror identificare este sarcina procesului de identificare.

¨ Identificarea obiectelor(S. M. Potapov, 1940), adică obiecte cu ajutorul cărora se rezolvă această sarcină. Dintre acestea se remarcă:

Probele comparate(S. M. Potapov, 1940) - obiecte special selectate sau realizate în scop de identificare. Termenul a fost clarificat ulterior - mostre pentru studiu comparativ(N. V. Terziev, 1948), definit ca „obiecte auxiliare de identificare de origine cunoscută, utilizate în identificare pentru comparație”.

3. Caracteristici de identificare(B. M. Komarinets, 1946) - astfel de caracteristici generice și individuale ale unui obiect identificat care pot fi afișate pe un obiect de identificare și, prin urmare, sunt utilizate pentru identificare.

4. Identificarea complexului de caracteristici, un complex de trăsături de identificare (A. I. Vinberg, 1956) - un set de trăsături stabile, definite individual, care sunt unice prin raportul, locația, poziția relativă și alte trăsături în alte obiecte.

5. Câmp de identificare(A. A. Eisman, 1967) - un anumit sistem de proprietăți ale unui lucru, care este un obiect direct de identificare.

În ceea ce privește conținutul semantic, acest termen este apropiat de cel precedent și este folosit practic ca sinonim pentru termenul „complex de trăsături de identificare”.

6. Legătură de identificare(M. Ya. Segai, 1966) – o conexiune obiectivă între obiectele de identificare, datorită „interacțiunii persoanelor și lucrurilor implicate în evenimentul crimei, în timpul căreia sunt afișate proprietățile obiectelor care interacționează”. Diferă:

¨ Legătură de identificare directă(M. Ya. Segai, 1966) - o legătură directă între obiectul dorit și afișarea proprietăților sale de identificare.

¨ Legătură de identificare inversă(M. Ya. Segai, 1966) - o reflectare de întoarcere a proprietăților obiectului care interacționează, percepute de obiectul dorit.

7. Proprietăți de identificare(V. Ya. Koldin, 1962) - proprietăți selectate în urma obiectului dorit, care servesc la caracterizarea acestuia și fac posibilă distingerea lui de altul, inclusiv de un obiect similar.

8. Perioada de identificare(V. P. Kolmakov, 1968) - un interval de timp care permite, ținând cont de stabilitatea și variabilitatea trăsăturilor obiectelor identificate, desfășurarea procesului de identificare judiciară.

9. Informații de identificare(M. V. Saltevsky, 1965) - informații despre caracteristicile de identificare ale obiectelor de identificare.

10. Identificare generică (de grup).(N. V. Terziev, 1945) - stabilirea unui obiect ca parte a unui anumit obiect sau ca una dintre speciile unui anumit gen sau determinarea apartenenței unui obiect la o clasă. După cum s-a menționat, ulterior, a început să se acorde preferință termenului „stabilire a apartenenței la grup”, care este folosit, de regulă, în același sens.

11. Forme de identificare, „forme de aplicare a metodei de identificare” (S. M. Potapov, 1946) - reguli teoretice legate de condițiile de aplicare a metodei de identificare, „respectarea cărora este esențială în cazurile relevante de practică pentru a obține dovezi criminalistice de încredere. ”. Autorul termenului a numit patru forme de aplicare a metodei de identificare:

¨ descriptiv(signaletic) - folosit pentru identificare folosind sisteme de înregistrare și sub formă de identificare.

¨ Analitic- atribuirea unui obiect unei specii sau gen cunoscut.

¨ experimental- identificarea expertă a obiectului în funcție de trăsăturile acestuia reflectate în urme;

¨ Ipotetic- identificarea unui fapt individual nedeterminat sau a unui ansamblu de fapte ca cauză a unui rezultat în numerar, realizată pe baza experienței de viață cu ajutorul ipotezelor.

Termenul s-a răspândit ulterior atât în ​​forma sa originală, cât și în cea modificată (tipuri de identificare, metode de identificare); clasificarea propusă de autorul termenului nu a fost acceptată nici de știință, nici de practică.

Aceștia sunt termenii de bază ai teoriei identificării criminalistice în sensul lor semantic inițial. În unele cazuri, acest sens s-a schimbat sau a devenit subiect de discuție. Ne întoarcem la luarea în considerare a unora dintre aceste întrebări discutabile.

7.3. Identificarea criminalistică
sau identificare în criminalistică?

R

Având în vedere starea teoriei identificării criminalistice la a doua etapă a dezvoltării ei, am menționat discuția începută în acei ani despre dacă se poate considera că există o identificare specific criminalistică sau că identificarea în criminalistică nu este diferită de similară. procese în alte ştiinţe. După declarațiile lui N. V. Terziev și M. Ya. Segai cu privire la acest subiect, a devenit larg cunoscută opinia despre existența identificării judiciare ca proces care rezolvă problema probei și nu se limitează la știința criminalistică.

Aceasta a fost de fapt o soluție de compromis a problemei, întrucât, pe de o parte, a fost recunoscută existența identificării criminalistice, iar pe de altă parte, odată cu aceasta, au fost plasate procese de identificare în medicină legală, chimie legală etc. aceeași serie de clasificare.O astfel de soluție cu greu putea recunoaște ca fiind satisfăcătoare, întrucât a lipsit de probe principalul argument al susținătorilor existenței unei identificări criminalistice specifice - obținerea dovezii criminalistice a identității, extinzând acest rezultat la toate varietățile de identificare criminalistică. Nu întâmplător discuția nu s-a oprit aici.

Termenul de identificare provine din cuvintele latine iden - același, identic și faceze - a face.

Prin urmare, a identifica înseamnă a identifica, stabiliți că acesta este același obiect (persoană, obiect), adică; că deținutul este aceeași persoană care a fost căutată pentru infracțiunea săvârșită; că pistolul care i-a fost confiscat în timpul percheziției a fost cel din care fusese ucisă victima; că haina de piele și ceasul electronic găsite asupra deținutului au aparținut victimei etc.

Astfel, identificarea criminalistică este stabilirea unicității unui obiect prin studierea totalității trăsăturilor sale.

Teoria identificării este una dintre cele mai importante din știința criminalistică. Identificarea are o semnificație teoretică generală pentru tehnicile, tacticile și metodele criminalistice și găsește cea mai largă aplicare în practică.

Rezolvarea problemei prezenței sau absenței identității vă permite să stabiliți:

1. Prezența sau absența unei legături a acestui obiect cu evenimentul investigat, i.e. pentru a stabili, de exemplu, că Kairbekov este aceeași persoană a cărei mână a lăsat o urmă la fața locului sau pentru a stabili că arma găsită în posesia suspectului este aceeași armă din care a fost tras glonțul extras din cadavru.

Astfel, esența identificării criminalistice este de a stabili prezența sau absența identității obiectelor materiale prin reflexiile acestora.

2. Vă permite să stabiliți o serie de circumstanțe importante pentru anchetă, de ex. momentul și locul săvârșirii infracțiunii.

3. Vă permite să obțineți materialul sursă pentru versiunile de construcție și un mijloc de verificare a acestor versiuni.

Din acest motiv, identificarea este utilizată cel mai pe scară largă în activitățile de investigare și de căutare operațională.

Sarcina identificării criminalistice, care constă în stabilirea obiectelor, decurge din principiul individualizării vinovăției și răspunderii.

Acest principiu este exprimat în paragraful 1. Art. 8 din Codul de procedură penală al Republicii Kazahstan, care stabilește că obiectivele procesului penal sunt dezvăluirea rapidă și completă a infracțiunilor, dezvăluirea și urmărirea penală a celor care le-au săvârșit, un proces echitabil și aplicarea corectă a drept penal.

Astfel, teoria identificării criminalistice este un sistem de reguli și concepte necesare pentru a dovedi identitatea sau absența acesteia. Cercetarea la obținerea rezultatelor opuse identificării pozitive se numește diferențiere.

Bazele științifice ale identificării criminalistice.

Identificarea obiectelor este posibilă deoarece o persoană și oricare dintre obiecte au următoarele proprietăți:

1. Individualitatea - diferență față de obiecte similare.

2. Stabilitate relativă, i.e. capacitatea de a păstra individualitatea pentru un anumit timp.

3. Capacitatea de a reflecta această unicitate în contact cu alte obiecte.

4. Proprietatea de a păstra unicitatea obiectului în părțile sale.

Combinația acestor proprietăți creează o oportunitate reală de a dezvolta metode de identificare a evenimentelor, fenomenelor și faptelor care au trecut în trecut.

Să aruncăm o privire mai atentă la fiecare dintre aceste cerințe preliminare.

Individualitatea (unicitatea) obiectelor lumii materiale.

Identificarea în criminalistică se bazează pe prevederile materialismului dialectic și, în primul rând, pe faptul că toate obiectele și fenomenele lumii materiale sunt individuale, unice, identice doar cu ele însele.

Identitatea este egalitatea unui obiect cu el însuși în diferitele sale manifestări și stări, unicitatea și diferența sa față de orice alte obiecte, inclusiv cele similare cu el însuși.

Astfel, în lume nu există două obiecte absolut identice.

Apare o dată, orice obiect, eveniment sau fenomen interacționează cu mediul. Ca urmare a unei astfel de interacțiuni, obiectul dobândește noi trăsături distinctive. Acest proces este continuu.

Cunoașterea modelelor obiective, proprietăților, condițiilor și proceselor în care exact acel lucru sau acel fenomen poate fi stabilit este subiectul teoriei identificării.

Identitatea unui obiect este determinată de trăsăturile sale, care sunt înțelese ca tot ceea ce obiectele și fenomenele sunt asemănătoare între ele sau în ce fel diferă unele de altele.

Un semn este un indicator, un semn, un semn, un semn, o caracteristică prin care puteți recunoaște un obiect și îl puteți distinge de alte obiecte. Într-un fel, acestea sunt dimensiunile (în ansamblu și părți individuale), greutatea, culoarea, forma, structura materialului, microrelieful de suprafață și alte caracteristici; pentru o persoană - structura corpului, aspectul său, caracteristicile fiziologice ale corpului, caracteristicile activității nervoase funcționale, psihicul, comportamentul, abilitățile etc.

În identificarea criminalistică, semnele sunt de obicei împărțite în două grupuri:

1. Semne ale unei valori de grup;

2. Semne de valoare individuală.

Sub semnele unui sens de grup, ele înseamnă semnele inerente unui anumit grup (gen, specie) de obiecte - i.e. acestea sunt semne de asemănare sau de modul în care obiectele de același tip sunt similare între ele (de exemplu, dimensiunea, forma, greutatea, culoarea, stilul etc.).

Al doilea grup este semnele de valoare individuală. Vorbind condiționat, acestea sunt semne de diferență care pot fi găsite doar la exemplarele individuale sau la puține din acest grup.

Aceste semne au valoare de identificare, deoarece. ele individualizează obiectele, inclusiv obiectele acelorași (și aceluiași grup, iar împreună cu semnele unui sens de grup determină identitatea obiectului).

Pentru a identifica un obiect, sunt necesare semne ale ambelor grupuri. Folosind semnele unei valori de grup, atribuim obiectul unui grup (de exemplu, un pistol Makarov) și, folosind semne individuale, identificăm o instanță specifică.

În literatura criminalistică există și conceptul de semne generale și particulare. General trebuie înțeles ca semne care caracterizează obiectul în ansamblu, iar privat - semne legate de diferite părți (detalii, elemente) ale obiectului.

Caracteristicile unui obiect utilizate pentru identificare se numesc caracteristici de identificare. O combinație unică a acestor caracteristici, care stă la baza rezolvării problemei identității sau a absenței acesteia - un individ sau un set de identificare, zona obiectului care conține acest set este un câmp de identificare și perioada care are scurs din momentul apariției afișajului obiectului până în momentul în care obiectul a fost identificat prin acest afișaj se numește perioadă de identificare.

În cercetarea criminalistică, stabilirea unicității unui obiect are loc cel mai adesea nu direct prin compararea acestuia cu alte obiecte similare, ci prin afișarea acestui obiect pe alte obiecte. Individualitatea unui obiect trebuie stabilita prin urma (afisajul) acestuia.

Astfel, identitatea (individualitatea) fenomenelor lumii materiale este una dintre principalele premise care determină posibilitatea identificării diverselor tipuri de obiecte în funcție de trăsăturile care caracterizează aceste obiecte.

Stabilitatea relativă a obiectelor, care este înțeleasă ca proprietatea unui obiect de a păstra o trăsătură care exprimă individualitatea acestuia, adică. definiția calității acesteia.

Este posibil să se identifice un obiect doar în măsura în care acesta rămâne el însuși, identic cu el însuși. Între timp, se știe că toate obiectele vii și nevii sunt supuse modificării. Unele proprietăți se schimbă mai repede și mai mult, altele mai încet și mai puțin, unele dispar, altele reapar. Obiectul rămâne însuși, identic cu sine atâta timp cât aceste modificări privesc numai proprietăți individuale, atâta timp cât sunt superficiale și nu îl afectează în ansamblu. Identitatea unui astfel de obiect, în ciuda modificărilor indicate, poate fi stabilită. Când schimbările au mers atât de departe încât esența obiectului s-a schimbat, principalele sale proprietăți s-au schimbat - obiectul încetează să mai fie „însuși”, devine „un alt obiect”.

Motivele schimbării obiectelor pot fi foarte diverse. În general, aceste modificări pot fi rezultatul:

a) exploatarea, curatarea, repararea etc.

b) expunerea la condiţiile atmosferice sau la schimbări temporale;

c) modificarea intenționată pentru a face imposibilă identificarea.

Rezultatele studiului depind de o combinație a motivelor de mai sus. Gradele diferite de stabilitate a obiectelor ar trebui să fie luate în considerare atât de anchetatori, cât și de experți atunci când lucrează cu astfel de obiecte.

Așadar, în pădure a fost găsit cadavrul unui bărbat, deghizat cu ramuri, ale cărui secțiuni prezentau clar urme sub formă de urme lăsate de un instrument de tocat. Un specialist criminalist care a participat la examinare a stabilit că instrumentul ar putea fi identificat din aceste urme. Efectuate măsuri operaționale și de anchetă, a fost identificat un suspect, care a mărturisit că a comis crima și a încercat să mascheze cadavrul cu crengi tăiate cu toporul. Toporul a fost confiscat și trimis la expertiză împreună cu crengile tăiate. În urma cercetărilor efectuate, expertul a constatat că nu acesta este toporul cu care au fost tăiate crengile. Existau îndoieli cu privire la veridicitatea mărturiei suspectului. În plus, sunt cunoscute și cazuri de eroare a expertului. Cine ar trebui să fie preferat? Care dintre ele are dreptate? Expertul s-a dovedit a avea dreptate, deoarece s-a dovedit ulterior că securea a fost din nou ascuțită, trăsăturile afișate în urme au fost distruse, iar din punctul de vedere al teoriei identificării, acesta este un alt subiect.

Astfel, stabilitatea relativă, ca una dintre proprietățile majorității obiectelor lumii materiale, precum și posibilitatea unei analize fiabile a modificărilor acestora pe baza datelor din diverse științe, este a doua cea mai importantă condiție prealabilă pentru identificarea obiectelor în funcție de caracteristicile lor. .

Capacitatea obiectelor de a-și afișa unicitatea atunci când sunt în contact cu alte obiecte. Depinde de:

a) starea obiectului;

b) starea mediului care percepe urma;

c) mecanism de afișare.

Cu cât individualitatea obiectului este mai pronunțată, cu atât este mai probabil să afișeze această individualitate în urmă.

La stabilirea identității unui obiect prin afișarea acestuia, sunt folosite ca caracteristici de identificare doar cele care nu dispar și rămân neschimbate până în momentul studiului, adică. sunt relativ stabile și afișabile. Dacă o caracteristică nu poate fi afișată pe un alt obiect, atunci nu are sens pentru identificare.

Obiectele identificabile realizate într-un singur fel, dintr-un material, pe o singură mașină, sunt individualizate printr-o combinație a celor mai mici detalii, care este posibil să nu se reflecte în urmă. Un studiu direct al cizmelor tocmai făcute pe aceleași mașini poate dezvălui cu ușurință diferențele dintre ele. Aceste diferențe vor dovedi, fără îndoială, unicitatea lor. Nu este posibil să se stabilească individualitatea unei noi cizme din urmele sale, de exemplu, pe nisip sau pământ, deoarece amprenta la sol va reflecta doar structura generală a formei cizmei. Se dovedește a fi imposibil să se obțină un rezultat în astfel de cazuri, nu pentru că nivelul actual de dezvoltare a științei nu permite dezvăluirea unui set individualizabil de detalii, ci pentru că aceste trăsături nu se reflectă deloc în urmă. Prin urmare, în identificarea criminalistică, este necesar să se facă distincția între concepte strâns legate, dar totuși diferite: individualitatea unui obiect și capacitatea unui obiect de a afișa individualitatea structurii sale pe suprafața altui obiect. Orice obiect de natură organică și anorganică este unic în toate etapele existenței sale. Cu toate acestea, nu orice obiect este capabil să-și afișeze individualitatea într-o urmă sau alt mediu material.

Astfel, interconectarea, interdependența obiectelor lumii materiale, capacitatea lor de a-și reflecta proprietățile asupra celorlalți sub forma unui set individual de semne manifestate în exterior este a treia condiție prealabilă care creează posibilitatea stabilirii identității.

La investigarea infracțiunilor, devine adesea necesară stabilirea legăturii unei persoane, obiect sau alt obiect cu evenimentul cercetat prin urme și alte reflecții. De exemplu, în urmele mâinilor pentru a stabili cine a lăsat aceste urme; găsiți o mașină pe urmele unui vehicul etc.

Identificarea criminalistică(din latină târzie identifica - identific) înseamnă stabilirea identității unui obiect sau a unei persoane printr-o combinație de trăsături generale și particulare.

Identifică (identifică) un obiect- înseamnă, printr-un studiu comparativ al cartografiilor sau fragmentelor, să-și stabilească identitatea față de sine, în diferite momente de timp și în diferitele sale stări.

Comparaţie- una dintre metodele de cunoaștere; studiul a două sau mai multe obiecte de cercetare pentru a identifica atât diferențele comune, unificatoare, cât și cele existente. Modificările care provoacă diferențe pot apărea în mod natural din acțiunile unui factor (de exemplu, modificări legate de vârstă ale semnelor scrisului de mână) și pot apărea sub influența unor motive care nu au legătură cu semnele obiectului; esențial (indicând schimbări calitative grave care au schimbat fundamental obiectul) și nesemnificativ (cauzat de o modificare doar a unor proprietăți ale obiectului, care au rămas în esență aceleași).

Identificarea și evaluarea diferențelor dintre obiectele aparținând aceluiași sau diferitelor grupuri (tipuri) în criminologie și criminalistică se numește discriminare sau diferenţiere. Dacă un rezultat pozitiv al identificării înseamnă stabilirea identității, atunci diferențierea înseamnă absența acesteia. Diferențierea poate acționa și ca o sarcină independentă.

Termenul „identificare criminalistică” este folosit în trei sensuri :

poartă(sarcina) și rezultatul studiului în sine;

proces cercetarea ca sistem de acţiuni efectuate într-o anumită succesiune pentru rezolvarea problemei identificării;

concept teoretic(teorie) despre principiile generale și metodele de identificare a obiectelor materiale ca modalitate de stabilire a adevărului în proces (penal, administrativ, civil, arbitraj).

Identitate sau identitate obiect înseamnă, în primul rând, unicitatea sa, individualitatea, diferența față de alte obiecte asemănătoare acestuia. Teoria identificării criminalistice se bazează pe doctrina identităţii dialectice care pornește din recunoașterea individualității, unicității obiectelor lumii materiale. Putem vorbi despre prezența unor obiecte similare care sunt combinate pe baza asemănării în clase, genuri, specii, dar nu pot exista două obiecte complet identice care să coincidă în întregime. Identificarea criminalistică este unul dintre mijloacele care contribuie la stabilirea adevărului în cadrul procedurilor judiciare.

Activitati de cautare si identificare efectuate de persoane împuternicite în scopul dezvăluirii și cercetării în mod corespunzător a infracțiunii. Acesta are ca scop stabilirea obiectelor materiale necunoscute pe urmele lor și clarificarea legăturii acestor obiecte de comunicare cu evenimentul investigat.

Specificul identificării în știința criminalistică, spre deosebire de fizică, chimie, biologie și alte științe, este că scopul identificării criminalistice este identificare individuală, adică stabilirea identității unui anumit (singur) obiect. Se are în vedere identificarea în alte științe stabilirea unei clase, gen, fel, obiect. Obiectul este „nu același”, dar „același”. Diferența constă atât în ​​esența însăși a identificării efectuate, cât și în formele în care aceasta se realizează.

Condiții de bază pentru identificarea criminalistică:

Certitudinea individuală a obiectelor;

Prezența unor trăsături stabile care le caracterizează;

Implementarea identificării prin afișarea acestor caracteristici;

Utilizarea identificării într-o investigație criminalistică a unui caz.

Identificarea criminalistică se efectuează ca în procedural(expert, de anchetă, judiciar) și în neprocedurale(în cadrul unui studiu prealabil al obiectelor, verificări ale înregistrărilor, în cursul activităților de căutare operațională) formulare.

Termenul „identificare” provine din cuvântul latin „identificare” – identic, același și înseamnă stabilirea identității unui obiect (persoană, lucru, fenomen etc.). În forma sa modernă, definiția criminalisticii a fost propusă în 1987 de R.S. Belkin, această definiție este cea mai de succes, dezvăluie complet și cuprinzător conceptul de criminalistică. „Criminalistica (din latinescul criminalis - criminal, referitor la o infracțiune) este o știință care studiază tiparele de pregătire, comitere și soluționare a unei infracțiuni, apariția și existența urmelor acesteia, culegând cercetări, evaluând și utilizând probe criminalistice, precum și ca elaborarea unui sistem bazat pe cunoașterea acestor tipare de tehnici, metode și mijloace speciale utilizate în cursul cercetării prealabile pentru prevenirea dezvăluirii și cercetării infracțiunilor, precum și la examinarea cauzelor penale în instanțe”1.

După ce am analizat și reunit cele două concepte de „știință criminalistică” și „identificare”, putem lua în considerare ce este „identificare criminalistică” - acesta este procesul de stabilire a identității unui obiect prin studiul comparativ al afilierii de grup a obiectelor specifice în pentru a obține probe criminalistice. Termenul „identificare criminalistică” este folosit în mai multe sensuri. În primul rând, ei desemnează scopul (sarcina) și rezultatul studiului. Al doilea sens al termenului este o caracteristică a procesului de identificare, adică. sisteme de acţiuni efectuate într-o anumită secvenţă.

Și în sfârșit, termenul „identificare criminalistică” înseamnă un concept teoretic, incluzând doctrina principiilor generale și metodelor de identificare a obiectelor materiale ca modalitate de stabilire a adevărului într-o cauză penală, civilă, administrativă, arbitrală. Identificarea criminalistică este una dintre principalele metode de stabilire a adevărului în procesul penal, atunci când devine necesară identificarea legăturii suspectului, a obiectelor care îi aparțin și a altor obiecte cu evenimentul cercetat prin urmele lăsate și alte reflecții materiale. Esența identificării este stabilirea obiectului specific care le-a părăsit prin mapări. În acest caz, atât obiectul, cât și maparea sunt înțelese destul de larg.

Primul poate fi o persoană, articolele sale de îmbrăcăminte, pantofii, instrumentele criminalității, vehiculele și altele2. Diverse urme, părți de obiecte, documente, fotografii, film, imagini video, imagini mentale imprimate în memoria umană acționează ca afișaje. A identifica un obiect înseamnă a-și stabili identitatea față de sine pe baza mapărilor formate de acesta. Identitatea unui obiect în sine mărturisește unicitatea acestuia. Identificarea criminalistică se bazează pe certitudinea individuală a obiectelor care au trăsături caracteristice destul de stabile. Individualitatea este unicitatea unui obiect, identitatea lui, egalitatea cu sine. În natură, nu există și nu pot exista două obiecte identice unul cu celălalt. Individualitatea unui obiect este exprimată în prezența unui set unic de trăsături pe care niciun alt obiect similar nu le are. Astfel de semne pentru un obiect, lucru sunt dimensiunile, forma, culoarea, greutatea, structura materialului, topografia suprafeței și alte semne; pentru o persoană - caracteristici ale figurii, structura capului, feței și membrelor, caracteristici fiziologice ale corpului, caracteristici ale psihicului, comportament, abilități etc.

Deoarece obiectele lumii materiale sunt individuale, identice cu ele însele, atunci ele, prin urmare, sunt caracterizate prin semne și proprietăți individuale. La rândul lor, aceste semne ale obiectelor sunt afișate pe alte obiecte. Mapările, prin urmare, sunt de asemenea individuale. Pe de altă parte, toate obiectele lumii materiale sunt supuse unor schimbări continue (o persoană îmbătrânește, pantofii se uzează etc.). Pentru unii, aceste modificări apar rapid, pentru alții încet, pentru unii modificările pot fi semnificative, în timp ce pentru alții pot fi nesemnificative. Deși obiectele se schimbă constant, ele păstrează cea mai stabilă parte a caracteristicilor lor pentru un anumit timp, ceea ce permite identificarea. Proprietatea obiectelor materiale de a menține, în ciuda modificărilor, totalitatea caracteristicilor lor se numește stabilitate relativă. Următoarea condiție prealabilă importantă pentru identificarea criminalistică este proprietatea de a reflecta obiectele lumii materiale, de exemplu. capacitatea lor de a-și reflecta trăsăturile asupra altor obiecte în diferite forme de cartografiere. Identificarea criminalistică constă în stabilirea faptului de identitate prin compararea reciprocă a obiectului și afișarea acestuia, uneori folosind mostre speciale (gloanțe experimentale, cartușe, texte realizate manual sau la mașină de scris etc.). Un element obligatoriu de identificare este clarificarea condițiilor de formare a urmelor și metoda de transfer a trăsăturilor unui obiect pe un mediu reflectorizant. Identificarea criminalistică este procesul de stabilire a unui singur obiect specific în funcție de diferitele sale reprezentări din multe alte obiecte asemănătoare acestuia în vederea cercetării și prevenirii infracțiunilor4. Din definiție se vede că, în primul rând, identificarea este un proces de cercetare.

Întrucât este un proces de cercetare, atunci la el participă anumite persoane, care stabilesc acest singur obiect concret. Aceștia sunt de obicei numiți subiecți ai identificării criminalistice. Ei pot fi diverși participanți la procesul penal: un anchetator, un ofițer interogator, un judecător, un expert, o victimă, suspecți etc. Fiecare dintre ele rezolvă problema identificării în conformitate cu poziția sa procedurală și cu mijloacele admise de lege. Fiecare obiect are multe proprietăți și caracteristici (formă, dimensiune, culoare, compoziție etc.). În identificarea criminalistică, nu sunt studiate toate proprietățile și semnele, ci mai ales semnele lor externe, trăsături ale structurii exterioare a obiectelor. Aceste caracteristici ale structurii externe a obiectelor în anumite condiții sunt afișate pe alte obiecte. De exemplu, caracteristicile imprimantei sunt afișate atunci când o pagină este tipărită, caracteristicile de aspect ale unei persoane sunt afișate în memoria altei persoane, într-o fotografie etc.

Astfel, expunerile de obiecte există sub diferite forme și anume: - afișarea sub formă de imagini mentale care apar în mintea oamenilor ca urmare a percepțiilor vizuale sau de altă natură (semne ale unui criminal în memoria victimei, trăsături ale sunetul unei lovituri). - expunerea sub forma unei descrieri a desenelor realizate la momentul sau dupa perceptia vizuala a obiectelor de catre cei observati insisi sau in functie de marturiile acestora de catre alte persoane (investigator, artist etc.) (orientare, portrete subiective). - afișarea, ca fixare a reproducerii deprinderilor dezvoltate, de exemplu, a deprinderilor de scriere și scris de mână în manuscrise, a modului de acțiuni criminale în mediu. - display-uri fotografice și afișaje sub formă de înregistrări mecanice ale vorbirii umane, vocii (fonograme). - afișare sub formă de părți de obiecte și particule de materie (părți ale unui instrument de spargere, fragmente de sticlă a farurilor la fața locului). - afișare sub formă de diferite tipuri de urme (urme de mâini, picioare, instrumente de hacking, vehicule). În funcție de afișajul utilizat pentru identificare, se determină tipul de identificare în sine.

Atât în ​​teoria, cât și în practica identificării criminalistice, sunt luate în considerare mai multe forme de reflecție: fixate material și ideale. Prima formă este fixată material, asociată cu imprimarea semnelor sub formă de urme și modificări materiale. Acestea sunt urme de mâini, picioare, arme, instrumente de hacking etc.; fotografie, film, imagini video ale oamenilor, dovezi fizice, teren, cadavre, precum și desene, planuri, diagrame, desene, descrieri verbale ale obiectelor criminalistice. Forma ideală de afișare este subiectivă și constă în surprinderea imaginii mentale a unui obiect în memoria unei anumite persoane. Identificarea prin cartografii fixate material este efectuată de obicei de un expert care poate analiza trăsăturile reflectate ale obiectului și, pe această bază, poate trage o concluzie despre prezența sau absența identității. O condiție prealabilă pentru identificare este studiul a două sau mai multe obiecte aflate în studiu pentru a stabili nu numai trăsături comune, unificatoare, dar și distinctive. Analiza diferențelor este extrem de importantă, deoarece, în conformitate cu prevederile logicii dialectice, identitatea unui obiect este schimbătoare, mobilă. Considerând identitatea ca o stare de relativă constanță, este întotdeauna necesar să se constate ce a rezultat în diferențele stabilite.

Studiul lor face posibilă determinarea numărului de caracteristici necoincidente, ceea ce nu exclude concluzia că obiectul este identic cu el însuși. Diferențele pot fi rezultatul mai multor factori: modificări ale structurii obiectului, condițiilor sale de funcționare etc. Au și cauze naturale. Deci, de-a lungul anilor, aspectul unei persoane se schimbă treptat. Diferențele pot fi cauzate și de acțiunile deliberate ale făptuitorului. Diferențele create artificial, dacă modifică semnificativ caracteristicile individuale ale obiectului, exclud posibilitatea identificării. Originea diferențelor poate fi necesară sau accidentală. La rândul lor, ele înșiși sunt împărțite în: esențiale și neesențiale. Primele sunt exprimate în astfel de schimbări calitative, atunci când lucrul a devenit de fapt diferit. Diferențele care sunt cauzate de modificarea doar a unora dintre proprietățile unui obiect care rămâne în esență el însuși sunt recunoscute ca nesemnificative. Dificultățile în stabilirea proprietăților obiectelor în funcție de caracteristicile acestora provin din următoarele: - cantitate limitată de informații afișate în urme; - condiții nefavorabile pentru afișarea proprietăților în timpul formării urmelor; - folosirea de către atacator a metodelor de deghizare și falsificare a semnelor.

În procesul de comparație, sunt dezvăluite atât trăsăturile coincidente, cât și cele diferite ale obiectelor, se stabilește care dintre ele prevalează și dacă trăsăturile diferite se află în intervalul acceptabil. Pe această bază, se face o concluzie despre identitate sau absența acesteia. Opusul identificării se numește diferențiere. Poate fi rezolvată și ca sarcină independentă dacă este necesar să se stabilească diferența dintre obiecte (cerneală, hârtie etc.) La evaluarea rezultatelor unui studiu comparativ al obiectelor, ținând cont de natura diferențelor acestora, de calitatea și cantitatea acestora din urmă, una dintre cele trei concluzii este posibilă:

• 1 stabilire de identitate;
• 2 declarație de absență;
• 3 imposibilitatea rezolvarii problemei de identificare
• 5. Identificarea unui obiect prin reprezentările sale are loc în acele cazuri când, alături de coincidențele predominante, există și diferențe nesemnificative, explicabile. Dimpotrivă, diferențele evidente, care indică în general diferențe, servesc drept bază pentru diferențiere. Dacă însă nu se poate determina natura diferențelor și clasificarea lor ca semnificative sau nesemnificative, urmează concluzia despre imposibilitatea identificării (diferențierii). O comparație directă a obiectelor și a mapărilor lor este departe de a fi întotdeauna fezabilă. Formată ca urmare a interacțiunii de contact, urma este o afișare transformată a obiectului, ale cărui umflături corespund depresiunilor urmei. Deci, amprenta ștampilei este oglindită în textul disponibil pe clișeul său. Mai mult, afișarea suprafeței care formează urme poate avea o formă care nu este deloc comparabilă cu obiectul în sine. În special, atunci când se identifică prin scris de mână, nu este posibilă compararea scrisului de mână cu abilitățile de scriere ale suspectului. Prin urmare, sunt necesare mostre pentru cercetări comparative. În această calitate, sunt utilizați purtători de mapări neîndoielnice ale caracteristicilor obiectului identificat. Ele trebuie să transmită structura sa externă (amprente de mâini, gipsuri de dinți); asigurarea analizei urmelor dinamice (ferăstrău, găurire); fac posibilă identificarea unei persoane prin afișarea caracteristicilor sale interne (vorbire, scris de mână, mașină de scris, cunoștințe de calculator). Luarea în considerare a metodei și condițiilor de obținere a probelor ne permite să le diferențiem în experimentale și libere. Probele obținute special pentru identificare sunt considerate experimentale.

De exemplu, un suspect, sub dictarea unui anchetator, realizează un text scris de mână și altele. Probele gratuite le includ pe cele a căror apariție nu este asociată cu comiterea și investigarea unei infracțiuni. Valoarea lor este mai mare deoarece sunt de obicei mai semnificative din punct de vedere al caracteristicilor și mai apropiate ca timp de origine de obiectul studiat. Ca mostre pot apărea mase de substanțe și obiecte (vopsea, cerneală, combustibili și lubrifianți, praf de pușcă, bombă), mostre de sol și obiecte de origine vegetală. Ca mostre servesc si obiectele inregistrarii criminalistice (gloante, cartuse, carduri de amprenta etc.).