Teória forenznej identifikácie zaujíma osobitné miesto medzi všeobecnými teoretickými otázkami forenznej vedy, pretože je vedeckým základom pre štúdium mnohých oblastí forenznej vedy, napríklad forenznej teórie vzhľadu osoby, forenzného vyšetrovania stôp, a ďalšie.
Okrem toho je jeho úloha skvelá v praktických činnostiach.
Je potrebné poznamenať, že táto téma predstavuje určitú zložitosť, pretože čisto teoretické otázky, o ktorých sa uvažuje, sú založené na filozofických konceptoch.
V predloženej práci bude podľa možnosti odhalené široké využitie identifikácie, zisťovania skupinovej príslušnosti a diagnostiky pri vyšetrovaní trestných činov.
Je podložená vedecká povaha forenznej identifikácie, ktorej hlavnými ustanoveniami sú teórie poznatkov o individualite, relatívnej stabilite objektov materiálneho sveta a ich schopnosti odrážať svoje znaky na iných objektoch.
Relevantnosť výskumnej témy je daná tým, že v modernej kriminalistike majú veľký význam expertné identifikačné metódy ako hlavný základ pri riešení rôznych pátracích a kognitívnych úloh.
Ciele výskumu:
– analýza podstaty a vedeckých základov identifikácie expertov;
– zvážiť predmety a predmety expertnej identifikácie;
- analyzovať mechanizmus určovania skupinovej príslušnosti a jej význam vo forenznej vede;
– preskúmať podstatu forenznej diagnostiky.
Cieľom práce je študovať podstatu a mechanizmy expertnej identifikácie a jej úlohu v modernej forenznej vede.
Teoretickým základom štúdia boli práce domácich právnikov - Averyanova T.V., Bakhin V.P., Belkin R.S., Bondar M.E., Vinberg A.I., Ishchenko E.P., Koldin V.Ya., Korukhov Yu.G., Obraztsov V.A., Manss G.Yu ., Mirsky D.Ya., Rossinskaya E.R. Khlyntsev M.N., Shlyakhov A.R., Yablokov N.P., Yalyshev S.A.
Akýkoľvek zločin sa pácha v podmienkach reality a zároveň nevyhnutne v prostredí, kde sa ten či onen zločin pácha, vznikajú rôzne stopy (zobrazenia) vďaka univerzálnej vlastnosti hmoty ako vlastnosti odrazu. A pri riešení trestných činov sa často stáva nevyhnutnosťou zistiť súvislosť osoby, predmetu (hackerského nástroja) alebo iného predmetu s vyšetrovanou udalosťou pomocou stôp alebo iných odrazov.
V procese vyšetrovania trestných činov sa často stáva nevyhnutnosťou identifikovať osobu alebo predmet na základe materiálu alebo ideálnych obrazov. Napríklad, ak sa na mieste činu nájdu odtlačky rúk, potom jednou z úloh je identifikovať osobu, ktorá zanechala tieto stopy; ak sa na mieste incidentu zistia stopy, potom je v priebehu vyšetrovania potrebné zistiť obuv, ktorá tieto stopy zanechala. Riešenie takýchto problémov sa vykonáva identifikáciou.
Forenzná identifikácia je proces zisťovania prítomnosti (alebo neprítomnosti) identity predmetu porovnaním študovaných znakov, ktoré sú mu vlastné a vytlačené v ich zobrazeniach s cieľom získať dôkazy alebo stanoviť iné skutočnosti dôležité pre odhalenie, vyšetrovanie alebo zabránenie trestných činov. Identita alebo identita znamená rovnosť objektu so sebou samým v jeho rôznych prejavoch a stavoch, jeho jedinečnosť, odlišnosť od všetkých ostatných objektov, vrátane tých, ktoré sú jemu podobné 1 .
Výraz „identifikácia“ pochádza z latinského slova „ identificare„- identický, rovnaký a znamená stanovenie identity objektu (osoby, vecí, javov atď.).
Identifikovať, identifikovať znamená metódou komparatívneho výskumu zistiť, či určitý objekt nie je želaný.
Z definície je zrejmé, že identifikácia je v prvom rade procesom výskumu. Keďže ide o výskumný proces, zúčastňujú sa na ňom určité osoby, ktoré zakladajú tento jediný konkrétny objekt. Zvyčajne sa nazývajú predmety znaleckého (forenzného) identifikácie. Môžu to byť rôzni účastníci trestného konania: vyšetrovateľ, vyšetrovateľ, sudca, znalec, obeť, podozriví atď. Každý z nich rieši problém identifikácie v súlade so svojím procesným postavením a prostriedkami, ktoré mu umožňuje zákon. Napríklad 1:
a) znalec pri balistickom skúmaní zistil, že guľka bola vystrelená z tejto pištole;
b) svedkovia zločinca videli, zapamätali si jeho vzhľad a podľa mentálneho obrazu ho rozpoznali.
Definícia špecifikuje spôsob založenia jedného konkrétneho objektu - ide o rôzne mapovania týchto objektov.
Identifikácia je možná vďaka nasledujúcim základným vlastnostiam hmotných predmetov 2:
Po prvé, kvôli ich individualite a originalite. Každý predmet hmotného sveta je individuálny, jedinečný, bez ohľadu na spôsoby jeho výskytu. Individualita a jedinečnosť objektu sa zvyšuje pri interakcii s prostredím, napríklad počas prevádzky. Výsledkom je, že objekt získava nové dodatočné vlastnosti, ktoré zvyšujú jeho odlišnosť od vlastného druhu;
po druhé, kvôli relatívnej stabilite a nemennosti predmetov. Napriek tomu, že každý objekt je v nepretržitom procese pohybu a zmien, zostáva nejaký čas relatívne nezmenený, má kvalitatívnu istotu, ktorá ho odlišuje od iných podobných objektov. Keďže absolútne nemenné objekty neexistujú, je zvykom zaznamenávať ich relatívnu stabilitu. Rôzne stupne stability a nemennosti predmetov majú veľký praktický význam a mali by sa brať do úvahy pri práci s takýmito predmetmi;
po tretie, kvôli skutočnosti, že objekty ako výsledok interakcie zobrazujú svoje vlastnosti na iných objektoch. Schopnosť objektov zobraziť svoje vlastnosti na iných objektoch závisí od stavu objektu, vnímajúceho prostredia a mechanizmu zobrazenia. Inými slovami, vyššie uvedené závisí od stavu a vlastností interagujúcich objektov a samotného mechanizmu interakcie, v dôsledku čoho sa na povrchu niektorých zobrazujú znaky iných. Zobrazovaním znakov je možná práve identifikácia objektov.
Vo forenznej oblasti sú objekty identifikované podľa:
1) ich vonkajšie znaky (tvary, veľkosti atď.);
2) vnútorné vlastnosti a štruktúra;
3) funkčno-dynamické komplexy zručností (FDK zručností: rukopis, chôdza a pod.).
Zároveň existujú mapovania objektov v rôznych formách, konkrétne 1:
zobrazenie vo forme mentálnych obrazov, ktoré vznikajú v mysliach ľudí v dôsledku vizuálnych alebo iných vnemov (znaky zločinca v pamäti obete, vlastnosti zvuku výstrelu).
zobrazenie vo forme popisu, kresieb zhotovených v čase alebo po vizuálnom vnímaní predmetov samotnými pozorovanými alebo podľa ich svedectva inými osobami (vyšetrovateľ, umelec a pod.) (orientácie, subjektívne portréty).
zobrazenie, ako fixácia reprodukcie rozvinutých zručností, napríklad zručnosti písania a rukopisu v rukopisoch, spôsob kriminálneho konania v prostredí.
fotografické displeje a displeje vo forme mechanických záznamov ľudskej reči, hlasu (fonogramy).
zobrazenie vo forme častí predmetov a častíc hmoty (časti hackerského nástroja, úlomky skla svetlometov na mieste činu).
zobrazenie vo forme rôznych druhov stôp (stopy rúk, nôh, hackerských nástrojov, vozidiel).
Identifikácia objektu sa uskutočňuje štúdiom a porovnávaním jeho vlastností s ich odrazmi. Identifikačné znaky tvoria len časť znakov objektu, ale tú jeho časť, ktorá je schopná rozlíšiť predmet od podobných a umožňuje jeho identifikáciu. Identifikačné znaky musia spĺňať niekoľko podmienok, z ktorých hlavné sú: vecnosť, špecifickosť, originalita, závažnosť, relatívna stálosť. Hodnota funkcie, ktorá sa môže zobraziť na inom objekte, je určená frekvenciou výskytu. Spoločné vlastnosti sú menej hodnotné ako zriedkavé.
Pre identifikáciu objektov je dôležitá klasifikácia znakov, ktorá sa delí na skupinové (všeobecné) a súkromné (individualizujúce) 1 .
Pod skupinou sa označujú znaky vlastné určitej skupine (rod, druh) predmetov. Napríklad znaky skupinovej hodnoty hlavne zbrane zahŕňajú: jej priemer (kaliber), počet a smer ryhovania, uhol sklonu a šírku streleckých polí. Tieto znaky neurčujú identitu hlavne (jej individualitu), keďže sú typické pre hlavne určitej skupiny (systému) zbraní a vyjadrujú len ich podobnosť, presnejšie, ich relevantnosť pre určitú skupinu.
Špecifické znaky sa chápu ako znaky, ktoré vo svojom celku môžu individualizovať objekt, odlíšiť ho od skupiny podobných. Vo vzťahu k vyššie uvedenému príkladu sú jednotlivými znakmi rôzne znaky reliéfu stien konkrétneho vývrtu, vytvoreného pri jeho výrobe a prevádzke (škrupiny, otrepy atď.), zobrazené na bazéne a umožňujúce tento vývrt identifikovať. Konkrétna charakteristika sama o sebe nie je individuálna. Súhrn týchto vlastností je individuálny. Na základe stanovenia individuálneho súboru znakov sa vykoná identifikácia.
Každý objekt má veľa funkcií, ale nie všetky sa používajú v procese identifikácie. Znaky objektu používané na identifikáciu sa nazývajú identifikačné znaky, jedinečná kombinácia týchto znakov, ktorá je základom riešenia otázky identity, sa nazýva jednotlivec alebo identifikačný súbor a oblasť objektu obsahujúca tento súbor. sa nazýva identifikačné pole.
Proces identifikácie zahŕňa predmety, ktoré majú priestorovo pevný tvar, s určitým stupňom stability (nemennosti) v čase. Medzi takéto predmety patria ľudia, zvieratá, rôzne predmety (pevné a polopevné telesá), miestnosti a terén.
Proces identifikácie zahŕňa dva typy objektov. Objekt, ktorého identita je stanovená, sa nazýva identifikovateľný (alebo identifikovaný) a objekty, pomocou ktorých je identita stanovená, sa nazývajú identifikačné (alebo identifikačné).
V konkrétnom akte identifikácie môže existovať len jeden identifikovateľný objekt, keďže identifikácia je zriadenie jedného, toho istého objektu. Identifikačných predmetov môže byť viacero, keďže znaky identifikovaného predmetu sa niekedy zobrazujú na viacerých predmetoch: odtlačky prstov, ktoré zanechala tá istá osoba, možno nájsť na niekoľkých predmetoch, stopy po úderníku tej istej zbrane na niekoľkých nábojniciach atď. d1.
Je možné mať niekoľko identifikačných objektov vo vzťahu k jednému identifikovanému objektu, ak odrážajú jeho rôzne vlastnosti (rôzne identifikačné polia). Napríklad identifikácia konkrétneho subjektu, súbor zobrazení v stopách rúk, bosých nôh, zubov; rukopis.
Na porovnanie jednotlivých vlastností predmetov je často potrebné získať vzorky pre porovnávací výskum, napríklad vystrelené náboje, použité nábojnice, odtlačky prstov, ručne písané texty atď. Spravidla sa získavajú pri výrobe takých vyšetrovacích úkonov, ako je získavanie vzoriek na porovnávací výskum, pri prehliadke, zaisťovaní, vyšetrovacích a expertných pokusoch atď.
Vzorky špeciálne získané vyšetrovateľom alebo osobou vykonávajúcou vyšetrovanie na identifikáciu sa nazývajú experimentálne. Experimentálny tak bude ručne písaný text napísaný podozrivým (obvineným) na pokyn vyšetrovateľa a určený na identifikáciu. Spolu s nimi existuje kategória takzvaných bezplatných vzoriek. Napríklad pri identifikácii osoby ručným písmom sa využívajú bezplatné vzorky - texty vykonávané bez súvislosti s vyšetrovaným trestným činom; a podmienečne bezplatné vzorky - texty vykonávané podozrivým (obvineným) pri vyšetrovaní trestnej veci, nie však v súvislosti s ustanovením znaleckého skúmania. Pri identifikácii písacieho stroja podľa textu napísaného na stroji môžu byť potrebné bezplatné vzorky vo forme textov, o ktorých je známe, že sa na tomto písacom stroji v určitom období vyrobia.
Podľa toho, ktorý displej bol použitý na identifikáciu, sa určuje samotný typ identifikácie.
1.2. Typy identifikácie
V závislosti od charakteru zobrazenia znakov objektu, ktorého identita je stanovená, existujú 4 typy forenznej identifikácie 1:
Identifikácia predmetov mentálnym obrazom. Má široké využitie v praxi vyšetrovania trestných činov pri vyšetrovacej akcii – predvedení na identifikáciu.
Identifikácia objektu jeho popisom. Slúži najmä na pátranie po zločincoch a ukradnutých veciach, na identifikáciu nezistených mŕtvol, ako aj v súdnoznaleckých spisoch.
Identifikácia predmetov podľa ich materiálovo fixných zobrazení (stopy, fotografie, rukopisy atď.) je najčastejším prípadom forenznej identifikácie, ktorá sa vykonáva v procese kriminalistických expertíz.
Identifikácia objektu podľa jeho častí. Vykonáva sa v prípadoch, keď je potrebné preukázať, že tieto časti pred zničením (separáciou) predmetu tvorili jeden celok. Napríklad úlomky skla svetlometov nájdené na mieste nehody a zachytené zo svetlometov auta identifikujú toto auto ako účastníka tohto incidentu.
Pri identifikácii materiálne fixnými reprezentáciami znakov sú identifikačné predmety také, na ktorých sú znaky identifikovaného objektu zobrazené v stabilnej (hmotne fixovanej) podobe. Napríklad stopy vozidla na zemi nájdené pri obhliadke miesta nehody, v ktorých boli zobrazené individualizujúce znaky (súkromné znaky) behúňa pneumatiky.
Vedeckým základom expertnej identifikácie sú ustanovenia teórie o individualite a relatívnej stabilite objektov materiálneho sveta a ich schopnosti odrážať svoje znaky na iných objektoch.
Individualita je jedinečnosť objektu, jeho identita, rovnosť so sebou samým. V prírode neexistujú a nemôžu byť dva navzájom identické objekty. Individualita objektu je vyjadrená prítomnosťou jedinečného súboru vlastností, ktoré nemá žiadny iný podobný objekt. Takéto znaky pre predmet, vec sú rozmery, tvar, farba, hmotnosť, štruktúra materiálu, topografia povrchu a iné znaky; pre človeka - znaky postavy, stavba hlavy, tváre a končatín, fyziologické vlastnosti tela, vlastnosti psychiky, správanie, zručnosti atď. Keďže predmety hmotného sveta sú individuálne, identické so sebou samým, vyznačujú sa individuálnymi znakmi a vlastnosťami. Na druhej strane sa tieto znaky objektov zobrazujú na iných objektoch. Mapovania sú teda tiež individuálne 1 .
Na druhej strane, všetky predmety hmotného sveta podliehajú neustálym zmenám (človek starne, opotrebúvajú sa topánky atď.). U niekoho k týmto zmenám dochádza rýchlo, u iného pomaly, u niekoho môžu byť zmeny výrazné, u iného nepodstatné. Hoci sa predmety neustále menia, po určitú dobu si zachovávajú najstabilnejšiu časť svojich vlastností, ktoré umožňujú identifikáciu. Vlastnosť hmotných predmetov zachovať si, napriek zmenám, súhrn svojich charakteristík, sa nazýva relatívna stabilita.
Ďalším dôležitým predpokladom forenznej identifikácie je vlastnosť odrážať predmety hmotného sveta, t.j. ich schopnosť odrážať svoje atribúty na iných objektoch v rôznych formách mapovania, ktoré sú diskutované vyššie.
Významnú úlohu v procese odhaľovania, vyšetrovania trestného činu teda zohráva identifikácia predmetov materiálneho sveta spojených s udalosťou trestného činu; Vedeckým základom forenznej identifikácie sú ustanovenia teórie poznania o individualite, relatívnej stabilite a schopnosti predmetov hmotného sveta odrážať znaky na iných predmetoch.
V závislosti od objektov používaných na identifikáciu materiálne fixnými reprezentáciami znakov existujú jej dve hlavné varianty 1:
a) identifikácia v prítomnosti identifikovateľného predmetu a jedného alebo viacerých identifikačných predmetov. Napríklad topánky podozrivého a niekoľko sadrových odliatkov stopy topánok, zhotovených pri obhliadke miesta činu;
b) identifikácia vecne fixnými reprezentáciami atribútov bez identifikovateľného objektu: identifikovateľný objekt sa nenájde, ale existujú identifikujúce objekty, v súvislosti s ktorými sa rieši problém zistenia zdroja ich pôvodu. Napríklad na mieste incidentu boli zadržané dve použité nábojnice, ale zbraň (identifikovateľný predmet) sa nenašla. Na vyriešenie problému, či boli nábojnice vystrelené z rovnakej zbrane alebo z rôznych zbraní, sa vykonáva porovnávacia štúdia prezentovaných nábojníc (identifikačných predmetov); identifikovaný objekt prakticky nie je možné predložiť na výskum alebo to nie je potrebné. Identifikácia osoby hmotne fixovanými odrazmi jej vonkajších znakov (napríklad stopami papilárnych vzorov, zubami, fotografickými obrazmi) sa teda spravidla uskutočňuje porovnávacou štúdiou zobrazenia zodpovedajúce vlastnosti. Priame štúdium ľudských vlastností nie je spôsobené praktickou nevyhnutnosťou: môžu byť celkom úplne a jasne zaznamenané pri identifikácii vzorových predmetov, kópií, ktoré sú špeciálne získané a predložené na výskum.
Pri identifikácii znakmi spoločného pôvodu alebo pri zakladaní celku po častiach je identifikovaným predmetom celok, ktorý existoval pred jeho rozkúskovaním (rozčlenením) na časti, t. jeden objekt alebo zložený objekt (vrátane súboru objektov) a identifikácia objektov sú súčasťou tohto celku. Ako vidíte, rozdelenie predmetov na identifikovateľné a identifikačné vo vzťahu k tomuto typu identifikácie je podmienené 1 .
V tomto prípade neexistuje žiadny celok a je prakticky nemožné ho obnoviť. Preto by sme sa mali baviť o priradení jednotlivých častí k celku, napríklad hrot čepele noža zapichnutý v lebke a nôž so zlomenou čepeľou.
Na identifikáciu predmetu znakmi spoločného pôvodu sa používajú znaky dvoch skupín.
Prvú skupinu tvoria tie, ktoré vznikli pred rozdelením predmetu na časti charakterizujúce jeho vonkajšiu štruktúru (tvar, veľkosť, farba, reliéfne znaky, stopy opracovania), jeho vnútornú štruktúru, ako aj znaky uloženia či prevádzky. Napríklad úlomky šošovky svetlometu zaistené z miesta dopravnej nehody a úlomky zaistené z kontrolovaného vozidla. Podobným spôsobom sa pri identifikácii súboru vytvorí jeden celok. Napríklad nôž a pochva patriace časti k určitému mechanizmu.
Druhú skupinu tvoria znaky, ktoré sa objavili v čase rozštvrtenia, vrátane stôp, ktoré odzrkadľujú vonkajšiu štruktúru nástroja použitého na rozsekanie predmetu.
Možnosť identifikácie mentálnym obrazom je založená na skutočnosti, že osoba, ktorá predtým pozoroval predmet, si spravidla uloží jeho obraz do pamäte a potom obraz porovná s predmetmi, ktoré práve pozoruje (a usúdi, ktorý z pozorovaných predmetov je ten istý predmet, ktorý predtým pozoroval). Identifikácia mentálnym obrazom sa vykonáva vo forme takej vyšetrovacej akcie, akou je predloženie na identifikáciu 2 .
Identifikáciu podľa opisov znakov možno vykonať porovnaním znakov zaznamenaných v dvoch popisoch (napríklad v identifikačných preukazoch nezvestnej osoby a neidentifikovanej mŕtvoly), alebo porovnaním znakov obsiahnutých v popise so znakmi pozorovaného objekt (napríklad porovnávacie znaky predmetov opísaných obeťou so znakmi predmetov nájdených pri prehliadke). Ak rozoberieme vyššie uvedenú klasifikáciu, rozdelenie identifikácie na typy, môžeme konštatovať, že nie je bez určitých nepresností. Najmä rozdelenie na rôzne typy je založené na nerovnakých základoch. Napríklad identifikačné, ale materiálne zafixované odrazy znakov a celku po častiach. Ako v nervu, tak aj v druhom prípade do určitej miery hovoríme o štúdiu znakov, ktoré našli materiálne vyjadrenie, sú zobrazené na povrchu skúmaného objektu. Na základe toho môžeme konštatovať, že existujú dva typy identifikácie: 1) ale materiálne fixné mapovania a 2) ale ideálne mapovania prvkov.
1.3. Sféry identifikácie
Okrem typov identifikácie existujú oblasti na jej implementáciu. Podľa subjektu a spôsobu identifikácie sa identifikácia rozlišuje v procesnej a neprocesnej sfére. Procesná identifikácia sa delí na znaleckú, vyšetrovaciu a kombinovanú, ktorú vykonáva vyšetrovateľ alebo súd na základe posúdenia súhrnu dôkazov, medzi ktorými môže byť aj znalecký posudok. V procesnej sfére sa identifikácia vykonáva napríklad pri vyšetreniach, predložení na identifikáciu. Výsledky takejto identifikácie premietnuté priamo do znaleckého posudku alebo nepriamo do protokolu o vyšetrovacej akcii nadobúdajú vo veci dôkaznú hodnotu. Ak hovoríme o nepriamom odraze výsledkov identifikácie, majú na mysli činy vyšetrovateľa, vykonávané na základe jeho identifikácie. Napríklad výsluch svedka na zistenie totožnosti alebo zaistenie pri prehliadke vecí, ktorých znaky sa zhodujú so znakmi odcudzenej osoby, ktoré sú vyšetrovateľovi známe.
V neprocedurálnej sfére sa identifikácia vykonáva pri operatívno-pátracej činnosti, prieskume na základe operačných materiálov, pri identifikácii v administratívnej činnosti (pri kontrole dokladov) a pod. Jeho výsledky sa premietajú do certifikátov a iných dokumentov, ktoré nie sú dôkazom, ale informácie v nich obsiahnuté slúžia na odhaľovanie a vyšetrovanie trestných činov.
2. Predmety a predmety forenznej identifikácie. Identifikačné znaky a ich klasifikácia.
Objektmi expertnej identifikácie môžu byť akékoľvek objekty hmotného sveta, ktoré majú hmotne pevnú štruktúru. Väčšinou sú to pevné látky.
V každom procese forenznej identifikácie sú nevyhnutne zahrnuté aspoň dva objekty, ktoré sa delia na:
identifikovateľný (identifikovaný);
identifikácia (identifikovanie).
Identifikovateľné sú tie predmety, ktorých identita sa zisťuje. Ide o objekty, ktoré je možné zobraziť na iných objektoch. Môžu byť 1:
osoba (podozrivá, obvinená, hľadaná, svedok, obeť atď.);
mŕtvoly ľudí vyžadujúcich identifikáciu;
predmety slúžiace ako fyzický dôkaz (zbrane, hackerské nástroje, topánky, ukradnuté predmety, vozidlá atď.);
zvieratá;
priestor alebo miestnosť, kde sa vyšetrovaná udalosť odohrala a pod.
Identifikátory sú objekty, pomocou ktorých sa zisťuje identita identifikovateľného. Môžu to byť akékoľvek predmety, na ktorých (alebo v ktorých) sú zobrazené znaky identifikovaného objektu. Napríklad pre človeka môžu byť identifikačné stopy rúk, bosých nôh, zubov, krvi atď.
Existujú dva typy identifikácie objektov:
Dôkazy .
Najčastejšie ide o predmety so stopami neznámeho pôvodu, anonymné listy, strojom písané texty a pod. Výskyt týchto predmetov je spojený s udalosťou vyšetrovaného trestného činu, slúžia ako dôkazný prostriedok vo veci a preto sú nenahraditeľné.
Vzorky sú materiály na porovnanie s fyzickými dôkazmi získanými pravdepodobne z rovnakého zdroja, t.j. identifikovaný objekt. Takýmito vzorkami budú odtlačky prstov určitej osoby, získané na porovnanie so stopami prstov nájdených na mieste činu, rukopisy konkrétnej osoby, získané na porovnanie s rukopisom interpreta anonymného listu atď.
V závislosti od spôsobu prípravy sa rozlišujú voľné a experimentálne vzorky.
Bezplatné vzorky sú tie, ktoré sú vyhotovené v súvislosti so spáchaným trestným činom (vzorky rukopisu osoby v jej listoch).
Experimentálne - získané počas vyšetrovania. Napríklad text napísaný podozrivým pod diktátom vyšetrovateľa.
Subjektom forenznej identifikácie môže byť každá osoba, ktorá vykonáva dôkazy v trestnej veci: vyšetrovateľ, znalec, súd.
Procesné - to sú formy, ktoré priamo stanovuje Trestný poriadok Ruskej federácie. Môžu sa vykonávať na adrese:
vykonávanie identifikačných skúšok (články 195 - 207 Trestného poriadku Ruskej federácie);
predloženie na identifikáciu (článok 193 Trestného poriadku Ruskej federácie);
inšpekcia a vyšetrenie (články 178-179 Trestného poriadku Ruskej federácie);
zaistenie a prehliadka (článok 182 Trestného poriadku Ruskej federácie).
Neprocedurálny formulár zahŕňa identifikáciu vykonanú na prevádzkové účely. Patria sem 1:
vykonanie odbornej štúdie (odborné osvedčenie);
vykonať vyšetrovateľ nezávisle alebo v spolupráci so špecialistom predbežnú predodbornú štúdiu materiálnych dôkazov (určenie výšky osoby pozdĺž stopy topánky atď.);
overenie (zistenie) totožnosti podľa dokladov;
používanie súdnoznaleckých a prevádzkových záznamov a pod.
Vlastnosti objektov, ktoré je možné použiť na ich identifikáciu, sa nazývajú identifikácia. Delia sa na verejné a súkromné.
Spoločné znaky sú vlastné nielen danému objektu, ale aj všetkým objektom určitej skupiny (druh, rod). Napríklad všetky sekery majú určitú veľkosť a tvar čepele, akýkoľvek rukopis - opotrebovanie, veľkosť, sklon, prepojenosť atď. Nie je možné ich identifikovať, slúžia na zúženie okruhu požadovaných predmetov.
Špecifické znaky sú tie, ktoré sú vlastné objektom jednej skupiny a charakterizujú detaily každého objektu. Napríklad konkrétnymi znakmi čepele sekery môžu byť zárezy, preliačiny, konkrétne znaky podrážky topánok – praskliny, škrabance, záplaty atď. Sú základom pre identifikáciu. Niekedy môže byť určitý atribút súčasťou niektorých iných predmetov tohto druhu. Preto sa v identifikačnej štúdii používa kombinácia všeobecných a konkrétnych znakov. Každé znamenie je charakterizované: veľkosťou, tvarom, farbou, polohou, vlastnosťami.
V procese forenznej identifikácie sa teda skúmajú rôzne predmety, ktoré sú rozdelené do dvoch hlavných skupín: identifikovateľné a identifikačné; identifikácia objektov sa vykonáva pomocou súboru vlastností, ktoré sú jej vlastné a ktoré sa delia na všeobecné a konkrétne.
3. Stanovenie skupinovej príslušnosti a diagnostika, ich význam
Pri objasňovaní trestných činov je popri identifikácii dôležité stanovenie skupinovej príslušnosti, v ktorej sa zisťuje typ, trieda, rod a typ skúmaného objektu.
Stanovenie skupinovej príslušnosti je proces výskumu s cieľom priradiť skúmaný objekt k určitej skupine. Je založená na objektívnej možnosti klasifikovať celú škálu objektov podľa ich skupinových znakov. Stanovenie skupinového členstva v kriminalistike je predovšetkým štúdiou, v dôsledku ktorej objekt patrí do určitej skupiny už známych objektov. Súčasne (analogicky s identifikáciou) sa rozlišujú inštalované a inštalované vzorky 1.
Treba mať na pamäti, že medzi identifikáciou a stanovením skupinovej príslušnosti sú zásadné rozdiely. Pri identifikácii je objekt nastavený ako rovnaký - jediný (napríklad konkrétna kópia strelnej zbrane, z ktorej sa strieľalo). Pri príslušnosti k skupine je predmet nastavený ako rovnaký - podobne ako ostatné predmety určitej skupiny (stopu napríklad zanecháva podrážka pánskych topánok veľkosti 42).
Rozdiely medzi identifikáciou a konštatovaním skupinovej príslušnosti spočívajú v oblasti dôkaznej hodnoty zistených skutočností. Záver o totožnosti naznačuje prítomnosť priamej súvislosti medzi daným predmetom a určitou okolnosťou, ktorá sa v priebehu vyšetrovania objasňuje. Ak je teda na stope odobraného prsta z miesta činu identifikovaný konkrétny občan, znamená to, že odtlačok prsta na mieste činu zanechal.
Zistenie skupinovej príslušnosti dáva len dôvod predpokladať možnú súvislosť tohto objektu s vyšetrovanou udalosťou. Ak sa teda na mieste incidentu nájde odtlačok prsta, ktorý má špirálovitý papilárny vzor, v ktorom nie sú zobrazené jeho jednotlivé znaky (alebo ich je veľmi málo), znamená to, že táto stopa môže patriť podozrivý, ktorý má špirálovité papilárne vzory. Vyššie uvedené len naznačuje možnú súvislosť podozrivého s vyšetrovanou udalosťou, pretože mnoho ľudí môže mať skrútené papilárne vzory.
Význam skupinovej príslušnosti v praxi riešenia trestných činov vysvetľuje skutočnosť, že výsledky štúdie umožňujú určiť najužšiu skupinu objektov podieľajúcich sa na páchaní trestných činov. Je to spôsobené tým, že predmety patriace do rovnakej skupiny sa vyznačujú určitým súborom vlastností. Navyše, s nárastom počtu znakov, ktoré sú základom klasifikácie, objem skupiny, t.j. počet objektov v ňom zahrnutých klesá.
Stanovenie členstva v skupine môže mať nezávislý význam alebo môže byť súčasťou všeobecného procesu identifikácie. Uplatnenie nachádza pri vykonávaní akéhokoľvek typu identifikácie, pričom je jej prvým krokom. Riešeniu otázky identifikácie vždy predchádza stanovenie skupinovej príslušnosti.
Členstvo v skupine je nastavené na 1:
Zistenie zdroja pôvodu alebo spôsobu výroby predmetu (napríklad falošné peniaze).
Skupinovú príslušnosť objektu môže zistiť vyšetrovateľ, súd, operatívny pracovník v procesnej aj neprocesnej forme, znalec len v procesnej forme a špecialista len v mimoprocesnej forme.
Typy určovania skupinovej príslušnosti sú podobné typom forenznej identifikácie.
K zisteniu skupinovej príslušnosti sa pristupuje aj v prípadoch, keď z rôznych dôvodov nie je možné alebo nie je potrebné vykonať identifikáciu. Tu sú najtypickejšie z týchto dôvodov.
Dôvod jeden. Súbor funkcií zobrazených v identifikačnom objekte nestačí na vyriešenie problému identity.
Druhý dôvod. Objekt, ktorého identita sa zisťuje, prešiel zmenami. Nový súbor jeho vlastností nezodpovedá tomu, ktorý je zobrazený v identifikačnom objekte.
Dôvod tri. Existuje identifikačný objekt (napríklad stopa), ale objekt je neznámy (nenájdený), ktorého identita sa má zistiť.
Dôvod štvrtý. Špecifickosť mechanizmu tvorby stôp je taká, že nevykazovali znaky, ktoré individualizujú konkrétny objekt.
Dôvod piaty. Niektoré objekty nie je možné identifikovať vôbec, pretože nemajú priestorovo pevnú štruktúru.
Dôvod šiesty. V mnohých prípadoch nie je potrebné vykonať identifikáciu vôbec: na vyriešenie právnych otázok už stačí vytvorenie skupinovej príslušnosti. Takže na vyvodenie trestnej zodpovednosti podľa čl. 223 Trestného zákona Ruskej federácie stačí preukázať, že konkrétny predmet vyrobený občanom je chladnou zbraňou.
Pri zakladaní členstva v skupine sa používajú nastavené a nastavené objekty a vzorky. Nastavovaný objekt je ten, ktorého členstvo v skupine sa nastavuje. Inštalátor je objekt, ktorý zobrazuje atribúty inštalovaného objektu. Ako vzorky sa používajú prírodné objekty, ktorých skupinová príslušnosť je vopred známa. Na porovnanie možno použiť rôzne referenčné materiály, ktoré obsahujú popisy a ilustrácie znakov, ktoré sú charakteristické pre určovanie skupín objektov.
4. Forenzná diagnostika
Prvýkrát koncept expertnej forenznej diagnostiky predstavil začiatkom 70. rokov V.A. Snetkov 1 . Termín "diagnóza" gréckeho pôvodu, čo znamená schopný rozpoznať, rozpoznávanie - doktrína metód na rozpoznávanie chorôb a znakov, ktoré charakterizujú určité choroby. V širšom zmysle slova sa proces rozpoznávania používa vo všetkých odvetviach vedy a techniky, je jedným z prvkov poznania hmoty, to znamená, že umožňuje určiť povahu javov, látok, materiálov a konkrétne predmety. Z filozofického a logického hľadiska možno pojem „diagnostika“ legitímne používať v akomkoľvek odbore vedy.
Forenzná expertízna diagnostika je výskumný proces s cieľom identifikovať kvalitatívne a kvantitatívne charakteristiky objektov, ktoré umožňujú zistiť individuálne okolnosti vyšetrovaného trestného činu 2 . Diagnostické štúdie sa vykonávajú s cieľom zistiť určité vlastnosti a stavy objektov, dešifrovať dynamiku udalosti, pochopiť príčinu javu atď. Takže podľa stôp zistených pri obhliadke miesta udalosti, ako výsledok diagnostiky, je možné zistiť (určiť): koľko ľudí bolo na mieste udalosti; akým smerom (ako) sa pohybovali; Kde opustili scénu? či sa pohybovali závažia; aké opatrenia boli prijaté; ako prišli na miesto činu atď.
Podstatu forenznej diagnostiky možno definovať ako náuku o vzorcoch rozpoznávania kriminalistických predmetov podľa ich charakteristík (pohlavie osoby podľa písma, vzdialenosť výstrelu podľa stôp po použití strelných zbraní, rast človeka podľa stôp, vek záznamov). vlastnosťami úderov, krvné skupiny rozmazanými tukovými stopami, ako sú strelné zbrane podľa stôp na nábojniciach, druh odevu podľa zloženia a vlastností jednotlivých vlákien a pod.).
Keďže ide o špeciálny druh kognitívneho procesu, diagnóza sa líši od identifikácie a identifikácie používanej vo forenznej praxi.
Pri diagnostike sa objekt stanovuje porovnaním poznatkov nahromadených vedou, skúseností o skupine, triede zodpovedajúcich objektov.
Pri forenznej identifikácii je objekt stanovený porovnaním dvoch (alebo viacerých) špecifických objektov, z ktorých každý je individuálny.
Rozdiel nevylučuje použitie diagnostiky v počiatočných štádiách identifikácie, navyše sa niekedy ukazuje ako užitočná pre výber najefektívnejšieho spôsobu identifikácie, posúdenie významnosti zistených znakov.
Takáto diagnóza pomáha obmedziť oblasť pátrania, okruh osôb podozrivých zo spáchania trestného činu, účelnosť pátrania, umožňuje upresniť smer hľadania dôkazov atď.
Diagnostika, ako aj stanovenie členstva v skupine, je založené na štúdiu vlastností predmetov bez ohľadu na to, či sa študuje samotný objekt alebo jeho zobrazenie. Hlavná pozornosť je zároveň venovaná informačnej stránke značiek. Na rozdiel od identifikácie je diagnostika založená na štúdiu mechanizmu vzniku stôp a podmienok ich vzniku 1 .
V procese diagnostických štúdií je jednou z hlavných metód porovnávanie pomocou analógie. Takže pri stanovovaní mechanizmu udalosti na základe štúdia súhrnu jej reflexií (integratívna diagnostika) sa na jednej strane využívajú vedecké ustanovenia forenznej vedy o opakujúcich sa typických situáciách v mechanizme podobných trestných činov; na druhej strane komplexný rozbor konkrétnej situácie, všetkých znakov, ktoré charakterizujú mechanizmus účinku.
Diagnostické štúdie sa vykonávajú s cieľom: určiť vlastnosti a stav objektu, jeho súlad (nesúlad) so špecifikovanými charakteristikami; vyšetrovanie okolností konania; stanovenie príčinnej súvislosti medzi skutočnosťami atď. Typické diagnostické úlohy v kriminalistike sú nasledovné: zistiť príčinu výbuchu (požiaru), použiteľnosť zbrane a jej vhodnosť na vytvorenie výbuchu; odhaliť neviditeľný text; určiť, či bol zámok otvorený pomocou hlavného kľúča; určiť, ako došlo v dynamike k dopravnej nehode alebo inému trestnému činu a pod.
Cenné informácie pre odhaľovanie trestných činov, vyhľadávanie osôb, ktoré ich páchajú, poskytujú diagnostické štúdie vlákien a iných mikroobjektov - častíc farieb, skla a zvyškov rastlín.
Zavedenie diagnostických štúdií do praxe orgánov pre vnútorné záležitosti je teda veľmi naliehavým problémom.
Zhrnutím uskutočneného výskumu sú nasledujúce závery. Identifikácia je proces stanovenia identity objektu. Teória identifikácie experta vychádza z doktríny dialektickej identity, dialektickej metódy poznania. Veľký význam má aj formálny logický zákon identity ako jeden zo zákonov ľudského myslenia. Identifikácia predmetov forenzného významu je špeciálnym prípadom identifikácie predmetov hmotného sveta.Pri forenznej identifikácii sa neštudujú všetky vlastnosti a znaky, ale hlavne ich vonkajšie znaky, znaky vonkajšej štruktúry predmetov. Tieto znaky vonkajšej štruktúry objektov sa za určitých podmienok zobrazujú na iných objektoch. Napríklad znaky čepele sekery (drsnosť) sa zobrazujú v stope rezu na strome, znaky vzhľadu osoby sa zobrazujú v pamäti inej osoby, na fotografii atď.
Je potrebné poznamenať, že identifikácia predmetov materiálneho sveta spojených s udalosťou trestného činu zohráva dôležitú úlohu v procese odhaľovania a vyšetrovania trestného činu.
Vedeckým základom forenznej identifikácie sú ustanovenia teórie poznania o individualite, relatívnej stabilite a schopnosti predmetov hmotného sveta odrážať znaky na iných predmetoch.
Objektmi forenznej identifikácie môžu byť akékoľvek objekty materiálneho sveta, ktoré majú hmotne pevnú štruktúru, každý proces forenznej identifikácie nevyhnutne zahŕňa minimálne dva objekty, ktoré sa delia na: identifikovateľné (identifikovateľné); identifikácia (identifikovanie).
Identifikácia môže byť vykonaná v dvoch formách: procesná a neprocedurálna.
Dôkaznú hodnotu nadobúdajú výsledky identifikácie premietnuté do záveru v znaleckom posudku a v protokole o predvedení na identifikáciu.
Neprocedurálny formulár zahŕňa identifikáciu vykonanú na prevádzkové účely.
V procese forenznej identifikácie sa skúmajú rôzne predmety, ktoré sú rozdelené do dvoch hlavných skupín: identifikovateľné a identifikačné; identifikácia objektov sa vykonáva pomocou súboru vlastností, ktoré sú jej vlastné a ktoré sa delia na všeobecné a konkrétne.
Stanovenie skupinovej príslušnosti v kriminalistike je predovšetkým štúdiou, v dôsledku ktorej objekt patrí do určitej skupiny už známych objektov. Súčasne (analogicky s identifikáciou) sa rozlišujú inštalované a inštalované vzorky.
Podstatu forenznej diagnostiky možno definovať ako doktrínu vzorcov rozpoznávania forenzných predmetov podľa ich vlastností.
Diagnóza sa môže vykonávať procesnou alebo neprocedurálnou formou.
Diagnostika je perspektívna najmä v rámci operatívno-pátracej činnosti vykonávanej pri objasňovaní trestných činov, keďže poskytuje operačným pracovníkom a ďalším osobám informácie na zostavenie verzií pátrania po podozrivých. Napokon takéto štúdie umožňujú vykonávať rýchle preverovanie osôb podozrivých zo spáchania trestného činu.
Zavedenie diagnostických štúdií do praxe orgánov pre vnútorné záležitosti je veľmi naliehavým problémom.
ZOZNAM POUŽITÝCH ZDROJOV
Samoilov G.A. Teoretické základy forenznej identifikácie a založenia skupiny // Forenzná expertíza. Moskva, 1966 Pojem trestný čin 2014-09-19
Určenie povahy neznámej látky. Problém sa rieši pomocou chemických, biologických a iných výskumných metód, kedy sa vyšetrovanie zaujíma napríklad o to, aká látka vytvorila škvrnu na oblečení podozrivého alebo aká tekutina sa nachádza vo fľaštičke nájdenej na mieste činu.
Definície podstaty a významu predmetu. V tomto prípade sa vykonávajú forenzné, technické a iné štúdie s cieľom vyriešiť problémy, ako napríklad, či je tento predmet strelnou zbraňou, či je toto zariadenie vhodné na výrobu mesačného svitu atď.
Priradenie predmetu k určitej skupine, k hmotnosti látok. Zároveň sa vykonávajú rôzne štúdie, aby sa zistila napríklad homogenita predmetov nájdených na mieste činu a zaistených podozrivému.
Teória forenznej identifikácie je jednou z najrozvinutejších súkromných forenzných teórií. Od formulovania hlavných ustanovení S. M. Potapova v roku 1940 až do súčasnosti táto teória zaujíma jedno z popredných miest vo forenznom vedeckom výskume. Problémom forenznej identifikácie sa priamo či nepriamo zaoberali všetci významní domáci kriminalisti; literatúra na túto tému neustále rastie. Ak v rokoch 1940 -1955. Vyšlo 13 diel od 7 autorov, potom v rokoch 1956 -1960. Svetlo uzrelo už 36 publikácií od 28 autorov a v rokoch 1961-1965. Je publikovaných 69 prác napísaných 40 vedcami. Za posledných 20 rokov počet publikácií o všeobecných a konkrétnych otázkach teórie identifikácie neustále rástol. Doktorandské dizertačné práce V. Ya. odrody procesu identifikácie sú zvažované v doktorandských dizertačných prácach G. L. Granovského, V. F. Orlovej, B. M. Komarinetsa, V. A. Snetkova, N. P. Mailisa, V. E. Kornouchova a ďalších v množstve kandidátskych dizertačných prác, monografií a článkov.
Taký veľký záujem o teóriu forenznej identifikácie, a teda aj množstvo vedeckej práce v tejto oblasti, má niekoľko dôvodov.
Teória forenznej identifikácie sa historicky ukázala ako prvá súkromná forenzná teória, ktorá nepôsobila ako súhrn samostatných teoretických konštrukcií, ale ako systematizované poznatky, ako usporiadaný systém pojmov. Takáto systematizácia otvorila perspektívy pre ďalší výskum v tejto oblasti, poskytla vizuálnu reprezentáciu „prázdnych miest“, nevyriešených problémov, a tak umožnila pomerne jednoducho určiť miesta pôsobenia síl a pritiahnuť tieto sily.
Ako sa formovala teória forenznej identifikácie, jej významná metodologická úloha vo forenznej vede a príbuzných oblastiach poznania a jej veľký praktický význam sa stávali čoraz zrejmejšou. To nemohlo podnietiť záujem o problém zo strany stále širšieho okruhu vedeckej komunity. K tomu treba dodať, že filozofické chápanie kľúčových otázok forenznej vedy nemohlo neovplyvniť teóriu forenznej identifikácie, ktorá poskytla bohatý materiál a otvorila široké možnosti pre uplatnenie zákonitostí a kategórií dialektiky.
Zdá sa nám, že vo vývoji teórie forenznej identifikácie možno rozlíšiť tri etapy. Prvá etapa, ktorá trvá približne desaťročie – od roku 1940 do roku 1950 – je etapou formovania všeobecných základov teórie, jej počiatočných ustanovení a princípov. Druhá etapa - od začiatku 50. do konca 60. rokov - formovanie na základe všeobecných ustanovení teórie forenznej identifikácie takpovediac „objektových“ teórií identifikácie: forenzná stopová identifikácia, forenzná grafika identifikácia atď. Pre tretie obdobie, ktoré pokračuje až do súčasnosti, je charakteristické prepracovanie, spresnenie a doplnenie niektorých všeobecných ustanovení teórie forenznej identifikácie, ako aj pokračovanie v štúdiu jej konkrétnych aplikácií. Uskutočňujú sa a zdôvodňujú sa pokusy o rozšírenie okruhu predmetov identifikácie, zvažujú sa možnosti, ktoré sa otvárajú s využitím nových metód identifikácie, študujú sa jej informačné, dôkazné a logické aspekty. Intenzívne sa pracuje v oblasti matematizácie a kybernetizácie samotného procesu identifikácie.
Pojem „identifikácia“ (identifikácia), ktorý používa A. Bertillon, nachádzame už v prvých prácach sovietskych kriminalistov. I. N. Yakimov v prácach 1924-25 píše o identifikácii zločincov, ochotnejšie však používa pojem „identifikácia“. E. U. Zitser medzi ciele forenznej techniky nazval identifikáciu osôb a predmetov vystupujúcich vo vyšetrovacích prípadoch. V prácach N. P. Makarenka, A. I. Vinberga, B. M. Komarinca, B. I. Ševčenka a ďalších autorov boli opísané metódy a štádiá procesu identifikácie rôznych predmetov.
Bol to empirický spôsob, ako vyriešiť problém, ktorý bol ústredným bodom forenznej vedy od jej počiatkov ako vedy. A práve vďaka úspechom dosiahnutým na tejto ceste, vďaka množstvu nahromadeného empirického materiálu, pozorovaní a praktických záverov z každodenných identifikačných postupov, bol možný vznik teórie forenznej identifikácie.
Začiatok formovania teórie forenznej identifikácie v domácej forenznej vede bol položený článkom S. M. Potapova „Princípy forenznej identifikácie“, publikovaný v prvom čísle časopisu „Sovietsky štát a právo“ za rok 1940. Bibliografia prvého obdobia vývoja teórie forenznej identifikácie je nasledovná:
1946. - brožúra S. M. Potapová „Úvod do kriminalistiky“ (vydala Vojenská právnická akadémia Sovietskej armády);
1947- monografia B. I. Ševčenko „Vedecké základy modernej traceológie“ (vydal Moskovský právny inštitút);
1948- doktorandská dizertačná práca A . I. Vinberg „Základy sovietskej forenznej expertízy“ (Kapitola I. „Logika vo forenznej expertíze a základy forenznej identifikácie (metodické princípy)“);
1948. - článok N. V. Terzieva „Identifikácia v kriminalistike“ (Sovietsky štát a právo, č. 12).
1949- monografia A. I. Vinberg „Základné princípy sovietskeho forenzného skúmania“ (Gosjurizdat);
1949- učebnica pre právnické fakulty A. I. Vinberg a B. M. Shavera „Kriminalistika“ (Ed. 3rd, Gosjurizdat. § 3 kap. 1 „Základné princípy forenznej identifikácie“);
1950- kapitola N. V. Terzieva „Identifikácia v sovietskej forenznej vede“ v učebnici forenznej vedy pre právnické fakulty (Gosjurizdat);
1950- návod A. I. Vinberg „Kriminalistika“ (§ 4 „Forenzná identifikácia“ prvej prednášky. Ed. VLA OS ZSSR).
Rozbor týchto prác umožňuje dospieť k záveru, ako teóriu forenznej identifikácie prezentoval jej zakladateľ S. M. Potapov a autori prvých štúdií v tejto oblasti po jeho práci.
Podľa koncepcie S. M. Potapova boli hlavné ustanovenia teórie forenznej identifikácie nasledovné.
1. Hlavnou úlohou a hlavným cieľom všetkých forenzných metód je získanie forenzných dôkazov totožnosti ako výsledku výskumu nazývaného identifikácia. Pojem „identifikácia“ je svojím obsahom širší ako pojem „identifikácia“. To druhé zvyčajne znamená už zistenú identitu, „identitu“, kým to prvé je určitý proces vyšetrovania, ktorý môže viesť k záveru o prítomnosti aj absencii identity.
2. Identifikačná metóda je spôsob presného rozpoznávania predmetov a javov; spája privátne forenzné metódy do systému a v rôznych typoch a formách svojej aplikácie je samotnou metodikou forenzného výskumu.
3. Základom metódy identifikácie je možnosť mentálne oddeliť znaky od vecí a študovať ich ako samostatný materiál. Všetky druhy hmotných predmetov a javov, ich rody a druhy, množstvá a vlastnosti, časti priestoru a okamihy času, ľudská osobnosť ako celok, jej jednotlivé črty, fyzické vlastnosti, duševné schopnosti, vonkajšie činy človeka a jeho duševné úkony môžu podliehať identifikácii.
4. Z hľadiska predmetu a metód identifikácie sa v praxi stretávame s objektmi troch druhov:
¨ a) predmety, v súvislosti s ktorými o otázke totožnosti alebo neexistencie totožnosti rozhoduje priamo vyšetrovateľ alebo súd;
¨ b) predmety, v súvislosti s ktorými sa rovnaký problém rieši pomocou akýchkoľvek registračných systémov;
¨ c) predmety, v súvislosti s ktorými rieši tú istú otázku odborník.
5. Princípy identifikácie sú:
¨ a) prísne rozdelenie objektov zapojených do procesu identifikácie na identifikovateľné a identifikovateľné;
¨ b) rozdelenie identifikačných objektov na meniteľné a relatívne nezmenené;
¨ c) aplikácia najhlbšej a najpodrobnejšej analýzy identifikačných objektov v kombinácii so syntézou;
¨ d) štúdium každého porovnávaného znaku v pohybe, to znamená zistenie závislosti pozorovaného stavu tejto vlastnosti od predchádzajúcich a sprievodných podmienok.
6. Existujú štyri formy aplikácie jedinej metódy forenznej identifikácie: deskriptívna (signálna), analytická, experimentálna, hypotetická.
Skúsme teraz vystopovať, ako tieto ustanovenia vnímali autori prác, ktoré sme pripísali prvému obdobiu vo vývoji teórie forenznej identifikácie.
B. I. Ševčenko, ktorý dal závery S. M. Potapova bez akýchkoľvek spresnení, za základ svojej teórie traceologickej identifikácie, vo vzťahu k obsahu tejto zúžil okruh identifikovateľných predmetov na tri typy: neživé predmety, ktoré majú a sú schopné udržiavať určitú vonkajšiu štruktúru, ľudí a zvieratá.
Vážnu kritiku konceptu S. M. Potapova urobil N. V. Terziev. Berúc na vedomie zásluhy S. M. Potapova, vyjadril nesúhlas s jeho výkladom pojmu identifikácia, podľa ktorého „rámec identifikácie je posunutý tak ďaleko, že pojem identifikácia pokrýva všetky kognitívne akty. Ukazuje sa, že každý úsudok, akýkoľvek výskum je identifikácia. Táto konštrukcia sa nám zdá umelá a zbytočná. Pojem identifikácia stráca svoj jasný význam a stáva sa veľmi vágnym.
N. V. Terziev odmietol tvrdenie S. M. Potapova, že identifikácia je špeciálna metóda forenznej vedy. „Identifikácia,“ napísal N. V. Terziev, „nie je ani univerzálna metóda vo forenznej vede, ani špeciálna metóda tejto vedy, ani metóda vo všeobecnosti. Všeobecnou metódou sovietskej kriminológie, podobne ako všetkých našich vied, je metóda materialistickej dialektiky – jediná všeobecná metóda kriminológie. Identifikácia nie je „špeciálnou“ metódou forenznej vedy, keďže identifikácia vo forenznej vede sa v zásade nelíši od identifikácie v iných vedách – chémii, fyzike atď. Napokon je otázne, či možno identifikáciu vôbec považovať za „metódu“. “, keďže je to úlohou výskumu.” Obmedzenie predmetov identifikácie predmetmi, ľuďmi a zvieratami, ktoré zaviedol B. I. Ševčenko pre traceologickú identifikáciu, rozšíril N. V. Terziev na identifikáciu všeobecne.
N. V. Terziev, spochybňujúc niektoré ustanovenia koncepcie S. M. Potapova, ju zároveň doplnil charakteristikou významu skupinovej (rodovej a druhovej) identifikácie s uvedením možností prítomnosti identifikovateľného objektu pri realizácii zákona č. identifikáciu, dal definíciu vzoriek na porovnanie a opísal na ne prezentované požiadavky, zdôvodnil existenciu troch typov identifikácie: mentálnym obrazom, popisom alebo obrazom, stopami alebo inými spoločenskými prejavmi, ktoré odrážajú vlastnosti identifikovaného predmetu.
O mnoho rokov neskôr tieto nezhody medzi S. M. Potapovom a N. V. Terzievom poslúžia ako zámienka pre I. D. Kučerova, aby ich vyhlásil za zástancov rôznych konceptov identifikácie: prvého – zástancu psychologického konceptu, druhého – formálno-logického. N. A. Selivanov o tom napísal: „S. Potapov sa ukázal ako tvorca psychologického konceptu identifikácie, pretože identifikáciu nazval metódou presného rozpoznávania predmetov a javov. Každému, kto pozorne číta diela tohto autora, je jasné, že slovo „uznanie“ neskombinoval náhodou so slovom „presný“, čo znamená jeho široký význam, ktorý naznačuje slovo „založenie“. Nesprávne je tvrdenie I. Kucherova, že S. Potapov údajne ignoroval materiálne predpoklady na rozpoznanie, a to interakciu predmetov a ich odraz. Na presvedčenie sa o nekonzistentnosti výpovede I. Kučerova stačí oboznámiť sa so známymi zásadami identifikácie, ktoré navrhol S. Potapov. Autor absolútne bezdôvodne tvrdí nemožnosť ďalšieho konštruktívneho rozvoja koncepcie S. Potapova.“ Zdieľame názor N. A. Selivanova. Nezhody medzi S. M. Potapovom a N. V. Terzievom, ako aj následná kritika iných autorov, neboli také, aby „oddelili“ vedcov podľa odlišných konceptov identifikácie. Domnievame sa, že vtedy aj dnes by sme mali hovoriť o jednotnom koncepte identifikácie založenom na dialektickom chápaní identity, ktorý zahŕňa tak formálny logický moment, ako aj materialistickú predstavu o procese identifikácie. Prebiehajúce teoretické spory sa nedotýkajú samotného „jadra“, podstaty tejto teórie.
A. I. Vinberg v spomínaných prácach toho obdobia doplnil koncepciu S. M. Potapova o opis etáp procesu identifikácie pri forenznom skúmaní, podrobne opísal typy forenznej identifikácie a zdôraznil, že „neexistuje pevná identita, neexistuje žiadna nemenná identita“. dochádza k zmenám vlastností objektov, ktoré možno analýzou objaviť a následne skúmať z hľadiska zákonitostí ich vzniku a vývoja pomocou pozorovania a experimentu.
V druhej etape svojho vývoja bola teória forenznej identifikácie doplnená o niekoľko všeobecných ustanovení, z ktorých najvýznamnejšie boli nasledovné.
ja V procese objasňovania pojmu generická (druhová) identifikácia sa väčšina autorov priklonila k potrebe nahradiť tento pojem iným – „stanovením skupinovej príslušnosti“. Podnetom na revíziu tohto konceptu bola poznámka G. M. Minkovského a N. P. Jablokova, že pojem „skupinová identifikácia“ je nesprávny, keďže „predmet môže byť identický iba sám so sebou. V tomto prípade hovoríme o príslušnosti predmetu k určitej skupine, teda o jeho podobnosti s niektorými inými predmetmi. Preto je potrebné hovoriť o „vzniku členstva v skupine“ (podobnosť, podobnosť).
Keď N. V. Terziev prijal túto poznámku, napísal: „Niektorí kriminalisti používajú výraz „identifikácia“ v širšom zmysle, označujúc tak vytvorenie jedného objektu, ako aj definíciu členstva v skupine. Štúdie prvého typu sa zároveň nazývajú „individuálne“ a druhý typ - „skupinová“ identifikácia. V súčasnosti je však vo forenznej vede bežnejšie obmedziť pojem identifikácie na založenie jednotlivého objektu. Na označenie procesu vytvárania skupinovej príslušnosti M. V. Saltevskij dokonca navrhol osobitný termín „zoskupenie“, ktorý sa však nedočkal uznania a distribúcie.
Zároveň sa v literatúre tejto etapy vo väčšine prípadov uvádza, že rozdiel v terminológii – „ustanovenie identity“ a „ustanovenie členstva v skupine“ – neznamená, že tieto procesy sú izolované, od seba oddelené. Stanovenie skupinovej príslušnosti sa vo všeobecnosti považuje za počiatočnú fázu identifikácie a iba v niektorých prípadoch za nezávislý výskumný proces.
II. To, čo S. M. Potapov nazýval princípmi identifikácie, sa pri bližšom skúmaní ukázalo buď ako klasifikácia predmetov štúdia, alebo ako metódy či podmienky správneho myslenia. A. I. Vinberg pri tejto príležitosti napísal: „Je potrebné kriticky prehodnotiť systém takzvaných vedeckých princípov forenznej identifikácie zavedený vo forenznej vede... Všetky štyri takzvané vedecké princípy forenznej identifikácie formulované S. M. Potapovom, v podstate , nie sú špecifické a vlastné procesu identifikácie, ale sú nevyhnutnými podmienkami pre realizáciu akéhokoľvek vedeckého výskumu v akejkoľvek oblasti vedy a techniky. Je zrejmé, že bez vedeckej klasifikácie predmetov v akejkoľvek vede, bez použitia správneho myslenia, analýzy, syntézy, zovšeobecňovania, abstrakcie, bez zohľadnenia skúmaných javov v ich vzájomnom prepojení sa nemôže uskutočniť žiadny vedecký výskum. Správnejšie by bolo poukázať na tieto podmienky vedeckého výskumu ako podmienky aplikovateľné na forenznú identifikáciu a upustiť od ďalších pokusov zabudovať tieto podmienky do konkrétnych princípov forenznej identifikácie.
III. Spolu s typmi identifikácie, ktoré navrhuje N. V. Terziev, sa používa pojem „forma identifikácie“ (V. Ya. Koldin).
Existujú dve formy identifikácie – hmotovo fixnými zobrazeniami a zmyslovo-konkrétnymi zobrazeniami. Do prvej patria všetky prípady identifikácie na základe stôp rúk, nôh, vozidiel, nástrojov a nástrojov a pod., teda na materiálne fixovaných odrazoch vlastností identifikovaných predmetov. K druhému - prípady identifikácie zobrazením identifikovaných predmetov v pamäti človeka. Materiálovo fixné mapovanie je vždy priamym predmetom štúdia; zmyslovo-konkrétne zobrazenie je vnímané nepriamo - cez reprodukciu obrazov nosičom zobrazenia. Rozlišovanie medzi formami identifikácie je základom metodológie forenznej identifikácie.
IV. Zoznam predmetov identifikácie navrhnutý B. I. Ševčenkom a N. V. Terzievom (predmety, ľudia, zvieratá) bol spochybnený z viacerých dôvodov.
Po druhé, bolo potrebné objasniť všeobecný pojem „objektov“. Objekt je akékoľvek hmotné telo, ktoré je v akomkoľvek stave agregácie a má akýkoľvek stupeň zložitosti. Ale môže byť akékoľvek hmotné telo predmetom identifikácie? Tu sa názory kriminalistov rozchádzajú.
Zástancovia jedného hľadiska dospeli k záveru, že iba pevné telesá s jasne vyjadrenými vonkajšími znakmi, t. j., môžu byť klasifikované ako predmety identifikácie. individuálne definované. „Vo vzťahu k takým predmetom, ako sú materiály, látky, farby, atrament atď., je vo väčšine prípadov samotná formulácia otázky individuálnej identity „predmetu“ nemožná. Môžeme tu hovoriť len o pridelení určitého objemu alebo hmotnosti materiálu.
Autori, ktorí zastávajú iný názor, zaradili do zoznamu predmetov identifikovateľných predmetov sypké, kvapalné a plynné telesá. Spolu s identifikáciou objektu rozdeleného na časti sa teraz objavuje aj identifikácia komplexného objektu zistením príslušnosti častí k nemu, ako aj zistením príslušnosti objektu k súboru.
v. Bolo naznačené, že pokus zvážiť všetky otázky identifikácie iba z hľadiska dialektickej logiky je nesprávny. „Zdá sa nám,“ napísal A. I. Vinberg, „že významnou chybou je odmietnutie použitia zákonov formálnej logiky v tých záležitostiach, v ktorých sa vytvára špecifická identita, v ktorej by tieto zákony mali pôsobiť... Formálna logika, ktorá je súčasťou, moment dialektickej logiky, odráža stabilitu objektov, ich kvalitatívnu istotu, ktorá je podstatou celého procesu forenznej identifikácie, určenej na preukázanie identity tohto konkrétneho objektu...“
Náznak, že každý predmet je rovný len sám sebe a že práve táto rovnosť, ktorá z pohľadu dialektiky nie je mŕtva a nezmenená, umožňuje identifikáciu predmetu, vôbec neznamenala vznik špeciálny „formálno-logický koncept identifikácie“ na rozdiel od iných konceptov. Išlo o nevyhnutné objasnenie vzťahu medzi dialektickým a formálno-logickým konceptom identity a nič viac.
VI. Rozšíril sa a obohatil pojmový aparát teórie identifikácie. V. Ya. Koldin navrhol rozlíšiť medzi identifikovateľnými objektmi „hľadaný“ objekt, teda objekt, ktorého vlastnosti sa skúmajú mapovaním – materiálnym dôkazom, a „overiteľný“ objekt, ktorého vlastnosti sa skúmajú zo vzoriek alebo priamo. z predmetu odovzdaného na preskúmanie. M. Ya. Segai predstavil koncept identifikačného spojenia. Objavili sa výrazy „identifikačné obdobie“, „identifikačné pole“ a iné.
VII. V diskusii o tom, či má proces identifikácie vo forenznej vede také kvality a znaky, ktoré umožňujú hovoriť o forenznej identifikácii, začal postupne dominovať koncept pozitívneho riešenia tejto problematiky.
V roku 1948 N. V. Terziev v spore so S. M. Potapovom kategoricky uviedol: „... Vo forenznej vede sa identifikácia v zásade nelíši od identifikácie v iných vedách - chémii, fyzike atď. M.Ya Segay s týmto postojom nesúhlasil a poznamenal charakteristické črty identifikácie vo forenznej vede: výsledky identifikácie sú forenznými dôkazmi, čo vedie k osobitným požiadavkám na metodológiu výskumu identifikácie; v kriminalistike je na rozdiel od iných vied dôležité stanoviť nielen identitu, ale aj rozdiely; hlavnou úlohou identifikácie v kriminalistike je identifikácia individuálne definovaných predmetov, čo je v iných vedách veľmi zriedkavé; limity štúdia skupinovej príslušnosti vo forenznej vede sú oveľa širšie ako v iných vedách, pretože vo forenznej vede sa používajú náhodné vlastnosti objektu.
Argumenty M. Ya. Segaia sa N. V. Terzievovi nezdali dostatočne presvedčivé. Súhlasil s prvým z argumentov, ktoré predložil M. Ya. Segai, spochybnil zvyšok a dospel k záveru, že niektoré znaky identifikácie a stanovenia skupinovej príslušnosti vo forenznej vede sa však netýkajú len tejto vedy, ale aj k príbuzným vedám: súdnemu lekárstvu, súdnej chémii atď. „Ak hovoríme o „kriminalistickej“ identifikácii,“ uzavrel N. V. Terziev, „dôslednejšie by bolo nazývať ju súdnou identifikáciou.“
Tým sa však spory nezastavili. V roku 1961 AI Vinberg vyjadril svoj názor na túto záležitosť. Napísal: „Ak vo fyzike, chémii, biológii a iných vedách je identifikácia proces určený na riešenie prevažne čisto technického problému, ktorému čelí tá či oná veda, potom v ... forenznej vede je celý proces identifikácie zameraný na identifikáciu konkrétnych skutočnosti, ktoré sú dôležité pre zistenie pravdy vo vyšetrovanom prípade. Forenzná identifikácia, ako aj kriminalistická veda vo všeobecnosti teda slúži predovšetkým cieľom spravodlivosti. Toto je dôležitá a charakteristická črta forenznej identifikácie od identifikácie v iných vedách. V rovnakej súvislosti je aj ďalší znak forenznej identifikácie, ktorý spočíva v tom, že výsledky jej realizácie by mali byť vyjadrené v upravených procesných úkonoch, mimo ktorých zisťovanie totožnosti forenznou identifikáciou nebude mať náležitú dôkaznú hodnotu. To je dôvod, prečo by sa forenzná identifikácia mala považovať za zistenie totožnosti veci pri zhromažďovaní a skúmaní dôkazov pri obhliadkach, prehliadkach a iných procesných úkonoch.
Aj keď v neskorších prameňoch možno nájsť výraz „identifikácia vo forenznej vede“, častejšie sa začalo hovoriť o forenznej identifikácii. Keďže tento spor nie je len terminologický, ale zásadný, pokúsime sa ďalej sformulovať náš pohľad na túto problematiku.
VIII. Spolu s vývojom všeobecných problémov identifikácie materiálovo fixnými reprezentáciami je uvažovaná etapa vo vývoji teórie forenznej identifikácie charakterizovaná hĺbkovým štúdiom procesov identifikácie pomocou mentálnych obrazov. Tento aspekt teórie identifikácie, ktorý má prevažne taktický charakter, sa prejavil najmä v prácach o taktike prezentácie na identifikáciu (G. I. Kocharov, P. P. Csvetkov, A. Ya. Ginzburg, N. G. Britvich, A. N. Kolesnichenko) a čiastočne v prácach. o taktike ďalších vyšetrovacích úkonov - obhliadka, pátranie, preverovanie a objasňovanie výpovedí na mieste. To dalo dôvod A. I. Vinbergovi písať o taktických základoch forenznej identifikácie.
Popierajúc platnosť myšlienky forenznej identifikácie ako procesu, ktorý úplne súvisí so štúdiom materiálnych dôkazov pri forenznom skúmaní, a preto sa uvažuje len v medziach forenznej technológie, A. I. Vinberg predložil tézu, že „všeobecná doktrína forenzná identifikácia by mala rovnako zaujať miesto vo forenznej taktike“ a že „ignorovať takú metódu dokazovania, akou je identifikácia, je možné len s pohŕdavým postojom k analýze vedeckých prostriedkov a logického dôkazného aparátu“. Do obsahu všeobecných ustanovení kriminalistickej taktiky navrhol zahrnúť taktické základy kriminalistickej identifikácie - náuku o identifikácii pri vyšetrovacej práci a identifikačné znaky, na ktoré prihliada vyšetrovateľ pri zisťovaní skutkových údajov.
Hĺbkové štúdium taktického aspektu forenznej identifikácie si vyžiadalo využitie údajov z psychológie (A. R. Ratinov, V. E. Konovalová, A. V. Dulov), teórie dôkazov (A. I. Vinberg, A. A. Eisman, R. S. Belkin ), metódy modelovania (I. M. Luzgin). Všeobecné ustanovenia teórie forenznej identifikácie sa začali plnšie realizovať v taktike. A tak sme ešte v roku 1959 navrhli zaradiť medzi objekty identifikované identifikáciou mentálnym obrazom okrem predmetov, ľudí a zvierat aj také zložité hmotné útvary, akými sú miestnosti a terén. Získal teoretické zdôvodnenie možnosti stanovenia pomocou identifikácie skupinovej príslušnosti objektov.
Okrem uvedeného došlo k ďalším úpravám a doplnkom pôvodných predstáv o obsahu teórie forenznej identifikácie a jej hlavných ustanovení. Vo všeobecnosti možno výsledok druhej etapy vývoja teórie forenznej identifikácie charakterizovať slovami M. Ya. Segaia: „... Za dvadsaťpäť rokov, ktoré uplynuli od vydania práce of S. M. rozvoj celej vedy kriminalistiky a výdobytkov ňou využívaných prírodných a technických vied, postúpil na kvalitatívne novú úroveň rozvoja.
Keďže naša štúdia je venovaná najmä úvahám o kontroverzných a nerozvinutých problémoch forenznej vedy, nepovažujeme za potrebné uvádzať ustanovenia teórie forenznej identifikácie, ktoré sa dočkali všeobecného uznania v súčasnej, tretej etape vývoja kriminalistiky. túto teóriu a vo svojej celistvosti predstavujú jej paradigmu. Výnimku tvorí terminologický aparát teórie forenznej identifikácie: len istota sémantického významu použitých pojmov umožňuje vyhnúť sa nejednoznačnosti dokazovanej tézy a jej zámene pri diskusii.
7.2. Terminologický aparát
teória forenznej identifikácie
| T |
terminologický aparát teórie forenznej identifikácie sa formoval z väčšej časti v prvej etape jej vývoja. Sémantický význam mnohých pojmov sa dodnes nezmenil; niektoré pojmy nadobudli nový význam v dôsledku zmien v definíciách pojmov, ktoré označujú. Vzhľadom na to, že v nasledujúcej prezentácii sledujeme proces takýchto zmien, uvádzame v tejto časti iba pôvodný význam tohto termínu.
1. Forenzná identifikácia(S. M. Potapov, 1940) - určitý výskumný proces, v dôsledku ktorého možno urobiť záver o prítomnosti alebo absencii identity. S. M. Potapov videl podstatu forenznej identifikácie v tom, že „ako proces prebieha porovnávacie štúdium znakov veci, ktoré sú v zobrazení mentálne oddelené, ale práve tie, ktoré určujú jej identitu a odlišujú ju od všetkých ostatných vecí. . Samotnou metódou takejto štúdie, ktorá spočíva v oddeľovaní znakov a hodnotení ich významu pre preukázanie totožnosti alebo nedostatku identity, je metóda forenznej identifikácie.
2. Predmety forenznej identifikácie(SM Potapov, 1940) sú objekty, v súvislosti s ktorými sa „priamo nastoľuje a rieši otázka identity alebo nedostatku identity“, a objekty, ktoré slúžia ako materiál na riešenie tejto otázky. Predmety forenznej identifikácie sa delia na:
¨ Identifikované predmety(S. M. Potapov, 1940), teda tých, ktorých identifikácia je úlohou identifikačného procesu.
¨ Identifikácia predmetov(S. M. Potapov, 1940), teda predmety, pomocou ktorých sa táto úloha rieši. Medzi nimi vynikajú:
Porovnané vzorky(S. M. Potapov, 1940) - predmety špeciálne vybrané alebo vyrobené na identifikačné účely. Termín bol následne objasnený - vzorky na porovnávaciu štúdiu(N. V. Terziev, 1948), definovaný ako „pomocné identifikačné predmety známeho pôvodu, používané pri identifikácii na porovnanie“.
3. Identifikačné znaky(BM Komarinets, 1946) - také generické a individuálne znaky identifikovaného objektu, ktoré možno zobraziť na identifikačnom objekte, a preto sa používajú na identifikáciu.
4. Identifikačný komplex znakov, komplex identifikačných znakov (A. I. Vinberg, 1956) - súbor individuálne definovaných, stabilných znakov, ktoré sú jedinečné svojim pomerom, umiestnením, relatívnou polohou a ďalšími znakmi v iných objektoch.
5. Identifikačné pole(A. A. Eisman, 1967) - určitý systém vlastností veci, ktorá je priamym predmetom identifikácie.
Z hľadiska sémantického obsahu je tento pojem blízky predchádzajúcemu a prakticky sa používa ako synonymum pre pojem „komplex identifikačných znakov“.
6. Identifikačný odkaz(M. Ya. Segai, 1966) – objektívne spojenie medzi objektmi identifikácie, v dôsledku „interakcie osôb a vecí zapojených do zločinu, počas ktorej sa prejavujú vlastnosti interagujúcich objektov“. Rozdiel:
¨ Priamy identifikačný odkaz(M. Ya. Segai, 1966) - priame spojenie medzi požadovaným objektom a zobrazením jeho identifikačných vlastností.
¨ Spätný identifikačný odkaz(M. Ya. Segai, 1966) - spätný odraz vlastností interagujúceho objektu, vnímaný požadovaným objektom.
7. Identifikačné vlastnosti(V. Ya. Koldin, 1962) - vlastnosti vybrané v stope požadovaného predmetu, slúžiace na jeho charakterizáciu a umožňujúce odlíšiť ho od iného, vrátane podobného, predmetu.
8. Identifikačné obdobie(V. P. Kolmakov, 1968) - časový interval, ktorý umožňuje s prihliadnutím na stálosť a variabilitu znakov zistených objektov uskutočniť proces súdnej identifikácie.
9. Identifikačné údaje(M. V. Saltevsky, 1965) - informácie o identifikačných znakoch identifikačných predmetov.
10. Generická (skupinová) identifikácia(N. V. Terziev, 1945) - ustanovenie objektu ako súčasti určitého objektu alebo ako jedného z druhov určitého rodu alebo určenie príslušnosti objektu k jednej triede. Ako bolo uvedené, následne sa začal uprednostňovať pojem „založenie skupinovej príslušnosti“, ktorý sa spravidla používa v rovnakom zmysle.
11. Formy identifikácie, „formy aplikácie metódy identifikácie“ (S. M. Potapov, 1946) - teoretické pravidlá súvisiace s podmienkami aplikácie metódy identifikácie, „ktorých dodržiavanie je v relevantných prípadoch praxe nevyhnutné na získanie spoľahlivých forenzných dôkazov. “. Autor termínu pomenoval štyri formy použitia metódy identifikácie:
¨ popisný(signaletické) - slúži na identifikáciu pomocou registračných systémov a formou identifikácie.
¨ Analytický- priradenie predmetu k známemu druhu alebo rodu.
¨ experimentálne- odborná identifikácia objektu podľa jeho znakov odrážajúcich sa v stopách;
¨ Hypotetický- identifikácia individuálne neurčitej skutočnosti alebo súboru skutočností ako príčiny hotovostného výsledku, uskutočnená na základe životných skúseností pomocou hypotéz.
Termín sa následne rozšíril vo svojej pôvodnej aj modifikovanej podobe (typy identifikácie, spôsoby identifikácie); klasifikácia navrhnutá autorom termínu nebola akceptovaná ani vedou, ani praxou.
Toto sú základné pojmy teórie forenznej identifikácie v ich pôvodnom sémantickom význame. V niektorých prípadoch sa tento význam zmenil alebo sa stal predmetom diskusie. Obrátime sa na úvahy o niektorých z týchto diskutabilných otázok.
7.3. Forenzná identifikácia
alebo identifikácia v súdnom lekárstve?
| R |
Vzhľadom na stav teórie forenznej identifikácie v druhej etape jej vývoja sme spomenuli diskusiu, ktorá sa začala v tých rokoch o tom, či možno uvažovať o tom, že existuje špecificky forenzná identifikácia, alebo že identifikácia vo forenznej vede sa nelíši od podobných procesy v iných vedách. Po vyjadreniach N. V. Terzieva a M. Ya. Segaya na túto tému sa stal všeobecne známy názor na existenciu súdnej identifikácie ako procesu, ktorý rieši problém dokazovania a neobmedzuje sa len na forenznú vedu.
Išlo vlastne o kompromisné riešenie problému, keďže na jednej strane bola uznaná existencia forenznej identifikácie a na druhej strane spolu s ňou boli do súdneho lekárstva, forenznej chémie a pod. Takéto riešenie by len ťažko mohlo uznať za uspokojivé, keďže zbavilo dôkazov hlavný argument zástancov existencie špecifickej forenznej identifikácie – získanie forenzného dôkazu totožnosti, pričom tento výsledok sa rozšíril na všetky druhy forenznej identifikácie. Nie je náhoda, že pri tom diskusia neskončila.
Termín identifikácia pochádza z latinských slov iden - to isté, rovnaké a faceze - robiť.
Preto identifikovať znamená identifikovať, zistiť, že ide o ten istý objekt (osobu, predmet), t.j. že zadržaná osoba je tá istá osoba, ktorá bola hľadaná pre spáchaný trestný čin; že pištoľ, ktorá mu bola zabavená pri prehliadke, bola pištoľou, z ktorej bola obeť usmrtená; že kožený kabát a elektronické hodinky nájdené u zadržaného patrili obeti atď.
Forenzná identifikácia je teda stanovenie jedinečnosti objektu štúdiom úplnosti jeho vlastností.
Teória identifikácie je jednou z hlavných vo forenznej vede. Identifikácia má pre kriminalistickú techniku, taktiku a metódy všeobecný teoretický význam a najširšie uplatnenie nachádza v praxi.
Riešenie otázky prítomnosti alebo neprítomnosti identity vám umožňuje zistiť:
1. Prítomnosť alebo absencia súvislosti tohto objektu s vyšetrovanou udalosťou, t.j. napríklad zistiť, že Kairbekov je tá istá osoba, ktorej ruka zanechala stopu na mieste činu, alebo zistiť, že zbraň nájdená u podozrivého je tou istou zbraňou, z ktorej bola vystrelená guľka vytiahnutá z mŕtvoly.
Podstatou forenznej identifikácie je teda zistenie prítomnosti alebo absencie identity hmotných predmetov ich odrazmi.
2. Umožňuje zistiť množstvo dôležitých okolností pre vyšetrovanie, t.j. čas a miesto činu.
3. Umožňuje vám získať zdrojový materiál pre verzie zostavy a prostriedky na kontrolu týchto verzií.
Z tohto dôvodu je identifikácia najrozšírenejšia pri vyšetrovacích a operatívno-pátracích činnostiach.
Úloha forenznej identifikácie, ktorá spočíva v zakladaní predmetov, vyplýva z princípu individualizácie viny a zodpovednosti.
Táto zásada je vyjadrená v odseku 1. Čl. 8 Trestného poriadku Kazašskej republiky, ktorý určuje, že cieľom trestného konania je rýchle a úplné odhalenie trestných činov, odhalenie a trestné stíhanie tých, ktorí ich spáchali, spravodlivý proces a správne uplatnenie trestné právo.
Teória forenznej identifikácie je teda systémom pravidiel a konceptov nevyhnutných na preukázanie identity alebo jej absencie. Výskum pri získavaní výsledkov opačných k pozitívnej identifikácii sa nazýva diferenciácia.
Vedecké základy forenznej identifikácie.
Identifikácia predmetov je možná, pretože osoba a ktorýkoľvek z predmetov má nasledujúce vlastnosti:
1. Individualita – odlišnosť od podobných predmetov.
2. Relatívna stabilita, t.j. schopnosť zachovať si individualitu na určitý čas.
3. Schopnosť odrážať túto jedinečnosť pri kontakte s inými predmetmi.
4. Vlastnosť zachovať jedinečnosť objektu v jeho častiach.
Kombinácia týchto vlastností vytvára skutočnú príležitosť na vývoj metód na identifikáciu udalostí, javov a faktov, ktoré odišli do minulosti.
Pozrime sa bližšie na každý z týchto predpokladov.
Individualita (jedinečnosť) predmetov hmotného sveta.
Identifikácia v kriminalistike vychádza z ustanovení dialektického materializmu a predovšetkým z toho, že všetky predmety a javy materiálneho sveta sú individuálne, jedinečné, identické len samy so sebou.
Identita je rovnosť objektu so sebou samým v jeho rôznych prejavoch a stavoch, jeho jedinečnosť a odlišnosť od akýchkoľvek iných objektov, vrátane tých, ktoré sú jemu podobné.
Na svete teda neexistujú dva absolútne rovnaké objekty.
Vstanete raz, akýkoľvek objekt, udalosť alebo jav interaguje s prostredím. V dôsledku takejto interakcie objekt získava nové charakteristické črty. Tento proces je nepretržitý.
Znalosť objektívnych vzorcov, vlastností, podmienok a procesov, za ktorých môže vzniknúť práve tá vec alebo práve ten jav, je predmetom teórie identifikácie.
Identita predmetu je určená jeho znakmi, ktorými sa rozumie všetko, v čom sú si predmety a javy podobné alebo v čom sa od seba líšia.
Znak je indikátor, znak, značka, znak, vlastnosť, pomocou ktorej môžete rozpoznať predmet a odlíšiť ho od iných predmetov. Jednak sú to rozmery (ako celok a jednotlivé časti), hmotnosť, farba, tvar, štruktúra materiálu, povrchový mikroreliéf a ďalšie vlastnosti; pre človeka - stavba tela, jeho vzhľad, fyziologické vlastnosti organizmu, znaky funkčnej nervovej činnosti, psychika, správanie, zručnosti atď.
Pri forenznej identifikácii sa znaky zvyčajne delia do dvoch skupín:
1. Znaky skupinovej hodnoty;
2. Znaky individuálnej hodnoty.
Pod znakmi skupinového významu rozumejú znaky vlastné určitej skupine (rodu, druhu) predmetov – t.j. ide o znaky podobnosti alebo o to, ako sú si predmety rovnakého typu navzájom podobné (napríklad veľkosť, tvar, hmotnosť, farba, štýl atď.).
Druhou skupinou sú znaky individuálnej hodnoty. Podmienečne ide o znaky rozdielov, ktoré možno nájsť iba u jednotlivých alebo niekoľkých jedincov tejto skupiny.
Tieto znaky majú identifikačnú hodnotu, pretože. individualizujú predmety vrátane predmetov toho istého (a tej istej skupiny a spolu so znakmi skupinového významu určujú identitu predmetu).
Na identifikáciu objektu sú potrebné znaky oboch skupín. Pomocou znakov skupinovej hodnoty priradíme predmet skupine (napríklad pištole Makarov) a pomocou jednotlivých znakov identifikujeme konkrétnu inštanciu.
Vo forenznej literatúre existuje aj pojem všeobecných a partikulárnych znakov. Všeobecné by sa mali chápať ako znaky, ktoré charakterizujú objekt ako celok, a súkromné znaky týkajúce sa rôznych častí (detailov, prvkov) objektu.
Znaky objektu používané na identifikáciu sa nazývajú identifikačné znaky. Jedinečná kombinácia týchto vlastností, ktorá je základom pre vyriešenie problému identity alebo jej absencie - jednotlivec alebo identifikačný súbor, oblasť objektu obsahujúceho tento súbor je identifikačné pole a obdobie, ktoré má čas, ktorý uplynie od momentu zobrazenia objektu do momentu, kedy bol objekt identifikovaný týmto zobrazením, sa nazýva identifikačné obdobie .
Pri kriminalistickom výskume k určovaniu jedinečnosti predmetu najčastejšie dochádza nie priamo jeho porovnaním s inými podobnými predmetmi, ale zobrazením tohto predmetu na iných predmetoch. Individualita objektu musí byť stanovená jeho stopou (zobrazením).
Identita (individualita) javov materiálneho sveta je teda jedným z hlavných predpokladov, ktorý určuje možnosť identifikácie rôznych druhov predmetov podľa znakov, ktoré tieto predmety charakterizujú.
Relatívna stálosť predmetov, ktorá sa chápe ako vlastnosť objektu zachovať si po určitú dobu vlastnosť, ktorá vyjadruje jeho individualitu, t.j. jeho kvalitatívne vymedzenie.
Objekt je možné identifikovať len do tej miery, do akej zostáva sám sebou, identický sám so sebou. Medzitým je známe, že všetky živé a neživé predmety podliehajú zmenám. Niektoré vlastnosti sa menia rýchlejšie a viac, iné pomalšie a menej, niektoré miznú, iné sa zase objavujú. Objekt zostáva sám sebou, identický sám so sebou, pokiaľ sa tieto zmeny týkajú iba jednotlivých vlastností, pokiaľ sú plytké a neovplyvňujú ho ako celok. Identitu takéhoto objektu je možné napriek uvedeným zmenám zistiť. Keď zmeny zašli tak ďaleko, že sa zmenila podstata objektu, zmenili sa jeho hlavné vlastnosti – objekt prestáva byť „sám sebou“, stáva sa „iným objektom“.
Dôvody na zmenu objektov môžu byť veľmi rôznorodé. Vo všeobecnosti môžu byť tieto zmeny výsledkom:
a) prevádzka, čistenie, oprava atď.
b) vystavenie atmosférickým podmienkam alebo časovým zmenám;
c) úmyselná úprava s cieľom znemožniť identifikáciu.
Výsledky štúdie závisia od kombinácie vyššie uvedených dôvodov. Pri práci s takýmito predmetmi by mali vyšetrovatelia aj odborníci brať do úvahy rôzne stupne stability predmetov.
V lese sa teda našla mŕtvola muža zamaskovaná konármi, ktorých časti jasne vykazovali stopy vo forme stôp, ktoré zanechal sekací nástroj. Súdny znalec, ktorý sa na obhliadke zúčastnil, zistil, že z týchto stôp možno nástroj identifikovať. Vykonali sa operatívne a vyšetrovacie úkony, bol zistený podozrivý, ktorý sa priznal k spáchaniu vraždy a mŕtvolu sa snažil zamaskovať konármi zrezanými sekerou. Sekera bola skonfiškovaná a zaslaná na expertízu spolu s odrezanými konármi. Po vykonaní výskumu odborník zistil, že nejde o sekeru, ktorou boli konáre sekané. O pravdivosti svedectva podozrivého boli pochybnosti. Okrem toho sú známe aj prípady pochybenia odborníkov. Kto by mal byť preferovaný? Ktorá z nich má pravdu? Ukázalo sa, že odborník mal pravdu, keďže sa neskôr ukázalo, že sekera bola opäť nabrúsená, znaky zobrazené v stopách zničené a z hľadiska teórie identifikácie ide o ďalšiu tému.
Relatívna stabilita ako jedna z vlastností väčšiny objektov hmotného sveta, ako aj možnosť spoľahlivej analýzy ich zmien na základe údajov z rôznych vied je teda druhým najdôležitejším predpokladom identifikácie objektov podľa ich charakteristík. .
Schopnosť predmetov prejaviť svoju jedinečnosť pri kontakte s inými predmetmi. Záleží to na:
a) stav objektu;
b) stav prostredia, ktoré vníma stopu;
c) zobrazovací mechanizmus.
Čím výraznejšia je individualita objektu, tým je pravdepodobnejšie, že túto individualitu zobrazí v stope.
Pri zisťovaní identity predmetu jeho zobrazením sa ako identifikačné znaky používajú len tie, ktoré nezmiznú a zostanú nezmenené do doby výskumu, t. sú relatívne stabilné a dajú sa zobraziť. Ak prvok nie je možné zobraziť na inom objekte, potom nemá význam pre identifikáciu.
Identifikovateľné predmety vyrobené jedným spôsobom, z jedného materiálu, na jednom stroji, sú individualizované kombináciou najmenších detailov, ktoré sa nemusia prejaviť v stope. Priama štúdia topánok práve vyrobených na rovnakých strojoch môže ľahko odhaliť rozdiely medzi nimi. Tieto rozdiely nepochybne dokazujú ich jedinečnosť. Nie je možné určiť individualitu novej topánky z jej stôp, napríklad na piesku alebo zemi, pretože stopa bude odrážať iba všeobecnú štruktúru tvaru topánky. Ukazuje sa, že v takýchto prípadoch je nemožné dosiahnuť výsledok, nie preto, že súčasná úroveň rozvoja vedy neumožňuje odhaliť individualizovateľný súbor detailov, ale preto, že tieto znaky sa vôbec neodrážajú v stope. Preto je pri forenznej identifikácii potrebné rozlišovať medzi úzko súvisiacimi, no predsa rozdielnymi pojmami: individualita objektu a schopnosť objektu zobraziť individualitu svojej štruktúry na povrchu iného objektu. Každý predmet organickej a anorganickej povahy je jedinečný vo všetkých štádiách svojej existencie. Nie každý objekt je však schopný prejaviť svoju individualitu v stopovom či inom hmotnom prostredí.
Vzájomné prepojenie, vzájomná závislosť predmetov materiálneho sveta, ich schopnosť odrážať svoje vlastnosti na druhých v podobe individuálneho súboru navonok sa prejavujúcich znakov je teda tretím predpokladom, ktorý vytvára možnosť nastolenia identity.
Pri vyšetrovaní trestných činov sa často stáva nevyhnutnosťou zistiť súvislosť osoby, predmetu alebo iného predmetu s vyšetrovanou udalosťou pomocou stôp a iných odrazov. Napríklad v stopách rúk, aby sa zistilo, kto zanechal tieto stopy; nájsť auto v stopách vozidla atď.
Forenzná identifikácia(z neskorej latinčiny identifico - identifikujem) znamená stanovenie identity objektu alebo osoby kombináciou všeobecných a konkrétnych znakov.
Identifikovať (identifikovať) predmet- znamená prostredníctvom porovnávacej štúdie mapovaní alebo fragmentov zistiť svoju identitu so sebou samým, v rôznych časových bodoch a v rôznych stavoch.
Porovnanie- jedna z metód poznania; štúdium dvoch alebo viacerých objektov výskumu s cieľom identifikovať spoločné, zjednocujúce a existujúce rozdiely. Zmeny, ktoré spôsobujú rozdiely, môžu prirodzene vyplývať z pôsobenia nejakého faktora (napríklad zmeny znakov rukopisu súvisiace s vekom) a vznikajú pod vplyvom dôvodov, ktoré nesúvisia so znakmi objektu; podstatné (naznačujúce vážne kvalitatívne zmeny, ktoré radikálne zmenili objekt) a nepodstatné (spôsobené zmenou len niektorých vlastností objektu, ktoré zostali v podstate rovnaké).
Identifikácia a hodnotenie rozdielov medzi predmetmi patriacimi do rovnakých alebo rôznych skupín (druhov) v kriminalistike a forenznej vede sa nazýva tzv. diskriminácia alebo diferenciácia. Ak pozitívny výsledok identifikácie znamená vytvorenie identity, potom diferenciácia znamená jej absenciu. Diferenciácia môže pôsobiť aj ako nezávislá úloha.
Pojem „forenzná identifikácia“ sa používa v troch významoch :
cieľ(úloha) a samotný výsledok štúdie;
proces výskum ako systém činností vykonávaných v určitom poradí na vyriešenie problému identifikácie;
teoretický koncept(teória) o všeobecných princípoch a metódach identifikácie hmotných predmetov ako spôsobu zisťovania pravdy v procese (trestnom, správnom, občianskom, arbitrážnom).
Identita alebo Identita objekt znamená predovšetkým jeho jedinečnosť, osobitosť, odlišnosť od iných jemu podobných predmetov. Teória forenznej identifikácie vychádza z doktrína dialektickej identity ktorý vychádza z uznania individuality, jedinečnosti predmetov hmotného sveta. Môžeme hovoriť o prítomnosti podobných objektov, ktoré sa kombinujú na základe podobnosti do tried, rodov, druhov, ale nemôžu existovať dva úplne identické objekty, ktoré sa úplne zhodujú. Forenzná identifikácia je jedným z prostriedkov, ktoré prispievajú k zisteniu pravdy v súdnom konaní.
Pátracie a identifikačné činnosti vykonávané oprávnenými osobami za účelom riadneho odhalenia a vyšetrenia trestného činu. Je zameraná na založenie neznámych hmotných predmetov v ich stopách a objasnenie súvislosti týchto komunikačných objektov s vyšetrovanou udalosťou.
Špecifikom identifikácie vo forenznej vede, na rozdiel od fyziky, chémie, biológie a iných vied, je, že účelom forenznej identifikácie je individuálna identifikácia, t.j. zisťovanie identity konkrétneho (jediného) objektu. Zvažuje sa identifikácia v iných vedách založenie triedy, rodu, druhu, objektu. Objekt „nie je ten istý“, ale „rovnaký“. Rozdiel spočíva v samotnej podstate vykonávanej identifikácie a vo formách, v ktorých sa vykonáva.
Základné podmienky forenznej identifikácie:
Individuálna istota predmetov;
Prítomnosť stabilných znakov, ktoré ich charakterizujú;
Implementácia identifikácie zobrazením týchto vlastností;
Použitie identifikácie pri forenznom vyšetrovaní prípadu.
Forenzná identifikácia sa vykonáva ako v procedurálne(znalecké, vyšetrovacie, súdne), a v neprocesné(pri predbežnom štúdiu objektov, kontrolách evidencie, pri operatívno-pátracej činnosti) formuláre.
Pojem „identifikácia“ pochádza z latinského slova „identificare“ – identický, rovnaký a znamená stanovenie identity objektu (osoby, veci, javu atď.). V modernej podobe definíciu forenznej vedy navrhol v roku 1987 R.S. Belkin, táto definícia je najúspešnejšia, úplne a komplexne odhaľuje koncept forenznej vedy. „Kriminalistika (z latinského kriminalistiky – kriminálny, týkajúca sa trestného činu) je veda, ktorá študuje zákonitosti prípravy, páchania a objasňovania trestného činu, výskyt a existenciu jeho stôp, zbieranie výskumov, vyhodnocovanie a využívanie forenzných dôkazov, ako aj ako rozvoj systému založeného na poznaní týchto vzorov špeciálnych techník, metód a prostriedkov používaných počas predbežného vyšetrovania na zabránenie odhalenia a vyšetrovania trestných činov, ako aj pri posudzovaní trestných vecí na súdoch“1.
Po analýze a spojení dvoch pojmov „forenzná veda“ a „identifikácia“ môžeme zvážiť, čo je „forenzná identifikácia“ – ide o proces stanovenia identity objektu komparatívnym štúdiom skupinovej príslušnosti konkrétnych objektov v za účelom získania forenzných dôkazov. Pojem „forenzná identifikácia“ sa používa vo viacerých významoch. Najprv určia cieľ (úlohu) a výsledok štúdie. Druhý význam pojmu je charakteristika procesu identifikácie, t.j. systémy akcií vykonávaných v určitom poradí.
A napokon, pojem „forenzná identifikácia“ znamená teoretický koncept, vrátane doktríny všeobecných princípov a metód identifikácie hmotných predmetov ako spôsobu zisťovania pravdy v trestnom, občianskom, správnom, arbitrážnom prípade. Forenzná identifikácia je jednou z hlavných metód zisťovania pravdy v trestnom konaní, keď je potrebné podľa zanechaných stôp a iných materiálnych odrazov identifikovať spojenie podozrivého, predmetov jemu patriacich a iných predmetov s vyšetrovanou udalosťou. Podstatou identifikácie je určiť konkrétny objekt, ktorý ich opustil, pomocou mapovania. V tomto prípade sa objekt aj mapovanie chápu pomerne široko.
Prvým môže byť osoba, časti jej oblečenia, obuv, nástroje zločinu, vozidlá a iné2. Rôzne stopy, časti predmetov, dokumenty, fotografie, filmy, videoobrazy, mentálne obrazy vtlačené do ľudskej pamäte fungujú ako displeje. Identifikovať objekt znamená určiť jeho identitu na základe mapovania, ktoré vytvoril. Identita objektu sama o sebe svedčí o jeho jedinečnosti. Forenzná identifikácia je založená na individuálnej istote predmetov, ktoré majú pomerne stabilné charakteristické znaky. Individualita je jedinečnosť objektu, jeho identita, rovnosť so sebou samým. V prírode neexistujú a nemôžu existovať dva navzájom identické objekty. Individualita objektu je vyjadrená prítomnosťou jedinečného súboru vlastností, ktoré nemá žiadny iný podobný objekt. Takéto znaky pre predmet, vec sú rozmery, tvar, farba, hmotnosť, štruktúra materiálu, topografia povrchu a iné znaky; pre človeka - črty postavy, stavba hlavy, tváre a končatín, fyziologické črty tela, črty psychiky, správanie, zručnosti atď.
Keďže predmety hmotného sveta sú individuálne, identické so sebou samým, vyznačujú sa individuálnymi znakmi a vlastnosťami. Na druhej strane sa tieto znaky objektov zobrazujú na iných objektoch. Mapovania sú teda tiež individuálne. Na druhej strane, všetky predmety hmotného sveta podliehajú neustálym zmenám (človek starne, opotrebúvajú sa topánky atď.). U niekoho k týmto zmenám dochádza rýchlo, u iného pomaly, u niekoho môžu byť zmeny výrazné, u iného nepodstatné. Hoci sa predmety neustále menia, po určitú dobu si zachovávajú najstabilnejšiu časť svojich vlastností, ktoré umožňujú identifikáciu. Vlastnosť hmotných predmetov zachovať si, napriek zmenám, súhrn svojich charakteristík, sa nazýva relatívna stabilita. Ďalším dôležitým predpokladom forenznej identifikácie je vlastnosť odrážať predmety hmotného sveta, t.j. ich schopnosť odrážať svoje vlastnosti na iných objektoch v rôznych formách mapovania. Forenzná identifikácia spočíva v zisťovaní skutočnosti totožnosti vzájomným porovnaním predmetu a jeho zobrazenia, niekedy aj s použitím špeciálnych vzoriek (experimentálne náboje, nábojnice, texty vyrobené ručne alebo na písacom stroji a pod.). Povinným prvkom identifikácie je objasnenie podmienok vzniku stopy a spôsobu prenosu znakov predmetu na odrazové médium. Forenzná identifikácia je proces stanovenia jedného špecifického objektu podľa jeho rôznych reprezentácií z mnohých iných jemu podobných objektov s cieľom vyšetrovať a predchádzať trestným činom4. Z definície je zrejmé, že identifikácia je v prvom rade procesom výskumu.
Keďže ide o výskumný proces, zúčastňujú sa na ňom určité osoby, ktoré zakladajú tento jediný konkrétny objekt. Zvyčajne sa nazývajú subjekty forenznej identifikácie. Môžu to byť rôzni účastníci trestného konania: vyšetrovateľ, vyšetrovateľ, sudca, znalec, obeť, podozriví atď. Každý z nich rieši problém identifikácie v súlade so svojím procesným postavením a prostriedkami, ktoré mu umožňuje zákon. Každý objekt má mnoho vlastností a vlastností (tvar, veľkosť, farba, zloženie atď.). Pri forenznej identifikácii sa neštudujú všetky vlastnosti a znaky, ale hlavne ich vonkajšie znaky, znaky vonkajšej štruktúry predmetov. Tieto znaky vonkajšej štruktúry objektov sa za určitých podmienok zobrazujú na iných objektoch. Napríklad funkcie tlačiarne sa zobrazujú pri tlači stránky, funkcie vzhľadu osoby sa zobrazujú v pamäti inej osoby, na fotografii atď.
Zobrazenia predmetov teda existujú v rôznych formách, a to: - zobrazenie vo forme mentálnych obrazov, ktoré vznikajú v mysliach ľudí v dôsledku vizuálnych alebo iných vnemov (znaky zločinca v pamäti obete, znaky zvuk výstrelu). - zobrazenie vo forme popisu, kresieb zhotovených v čase alebo po vizuálnom vnímaní predmetov samotnými pozorovanými alebo podľa ich svedectva inými osobami (vyšetrovateľ, umelec a pod.) (orientácia, subjektívne portréty). - zobrazenie, ako fixácia reprodukcie rozvinutých zručností, napríklad zručnosti písania a rukopisu v rukopisoch, spôsob kriminálneho konania v prostredí. - fotografické zobrazenia a zobrazenia vo forme mechanických záznamov ľudskej reči, hlasu (fonogramy). - zobrazenie v podobe častí predmetov a častíc hmoty (časti vlámacieho nástroja, úlomky skla svetlometov na mieste činu). - zobrazenie vo forme rôznych druhov stôp (stopy rúk, nôh, hackerských nástrojov, vozidiel). Podľa toho, ktorý displej bol použitý na identifikáciu, sa určuje samotný typ identifikácie.
Tak v teórii, ako aj v praxi forenznej identifikácie sa uvažuje o niekoľkých formách odrazu: materiálne fixné a ideálne. Prvá forma je hmotovo ustálená, spojená s vtláčaním znakov v podobe hmotných stôp a zmien. Ide o stopy rúk, nôh, zbraní, hackerských nástrojov atď.; fotografie, film, videozáznamy ľudí, fyzické dôkazy, terén, mŕtvoly, ako aj nákresy, plány, schémy, nákresy, slovné popisy forenzných predmetov. Ideálna forma zobrazenia je subjektívna a spočíva v zachytení mentálneho obrazu predmetu v pamäti konkrétneho človeka. Identifikáciu materiálne fixnými mapovaniami zvyčajne vykonáva odborník, ktorý dokáže analyzovať odrazené znaky objektu a na základe toho vyvodiť záver o prítomnosti alebo absencii identity. Predpokladom identifikácie je štúdium dvoch alebo viacerých skúmaných objektov s cieľom stanoviť nielen spoločné, zjednocujúce, ale aj rozlišujúce znaky. Analýza rozdielov je mimoriadne dôležitá, pretože v súlade s ustanoveniami dialektickej logiky je identita objektu premenlivá, mobilná. Vzhľadom na to, že identita je stavom relatívnej stálosti, je vždy potrebné zistiť, čo viedlo k zisteným rozdielom.
Ich štúdium umožňuje určiť počet nezhodných znakov, čo nevylučuje záver, že objekt je identický sám so sebou. Rozdiely môžu byť výsledkom viacerých faktorov: zmeny v štruktúre objektu, jeho prevádzkových podmienkach atď. Majú tiež prirodzené príčiny. V priebehu rokov sa teda výzor človeka postupne mení. Rozdiely môžu byť spôsobené aj premysleným konaním páchateľa. Umelo vytvorené rozdiely, ak výrazne menia jednotlivé charakteristiky objektu, vylučujú možnosť identifikácie. Pôvod rozdielov môže byť nevyhnutný alebo náhodný. Tie sa zase delia na: podstatné a nepodstatné. Prvé sú vyjadrené v takých kvalitatívnych zmenách, keď sa vec skutočne zmenila. Rozdiely, ktoré sú spôsobené zmenou len niektorých vlastností objektu, ktorý v podstate zostáva sám sebou, sa považujú za nevýznamné. Ťažkosti pri určovaní vlastností objektov podľa ich charakteristík pochádzajú z nasledovného: - obmedzené množstvo informácií zobrazených v stopách; - nepriaznivé podmienky pre zobrazenie vlastností pri tvorbe stopy; - útočník využíva metódy maskovania a falšovania znakov.
V procese porovnávania sa odhalia zhodné aj odlišné znaky objektov, zistí sa, ktoré z nich prevládajú a či sú rozdielne znaky v prijateľnom rozsahu. Na tomto základe sa robí záver o identite alebo jej absencii. Opak identifikácie sa nazýva diferenciácia. Môže sa riešiť aj ako samostatná úloha, ak je potrebné zistiť rozdiel medzi predmetmi (atrament, papier atď.) Pri hodnotení výsledkov porovnávacej štúdie predmetov, berúc do úvahy povahu ich rozdielov, kvalita a ich množstve, je možný jeden z troch záverov:
- 1 zriadenie identity;
- 2 vyhlásenie o jeho neprítomnosti;
- 3 nemožnosť riešenia identifikačného problému
- 5. Identifikácia predmetu jeho zobrazeniami nastáva v tých prípadoch, keď popri prevládajúcich náhodách existujú aj nepodstatné, vysvetliteľné rozdiely. Naopak, zjavné rozdiely, naznačujúce odlišnosť v podstate, slúžia ako základ pre diferenciáciu. Ak však nie je možné určiť povahu rozdielov a klasifikovať ich ako významné alebo nevýznamné, nasleduje záver o nemožnosti identifikácie (diferenciácie). Priame porovnanie objektov a ich mapovaní nie je zďaleka vždy možné. Stopa, ktorá vznikla ako výsledok kontaktnej interakcie, je transformovaným zobrazením objektu, ktorého vydutia zodpovedajú priehlbinám stopy. Takže odtlačok pečiatky sa zrkadlí do textu dostupného na jej klišé. Okrem toho zobrazenie povrchu tvoriaceho stopu môže mať formu, ktorá nie je vôbec porovnateľná so samotným objektom. Najmä pri identifikácii písmom nie je možné porovnať písmo s pisateľskými schopnosťami podozrivého. Preto sú potrebné vzorky na porovnávací výskum. V tejto funkcii sa využívajú nosiče nepochybných mapovaní znakov identifikovaného objektu. Musia sprostredkovať jeho vonkajšiu štruktúru (odtlačky rúk, odliatky zubov); poskytnúť analýzu dynamických stôp (pílenie, vŕtanie); umožňujú identifikovať osobu zobrazením jej vnútorných charakteristík (reč, rukopis, písací stroj, počítačové zručnosti). Zohľadnenie spôsobu a podmienok získavania vzoriek nám umožňuje rozlíšiť ich na experimentálne a voľné. Vzorky získané špeciálne na identifikáciu sa považujú za experimentálne.
Napríklad podozrivý pod diktátom vyšetrovateľa vykoná rukou písaný text a iné. Bezplatné vzorky zahŕňajú tie, ktorých vzhľad nie je spojený so spáchaním a vyšetrovaním trestného činu. Ich hodnota je vyššia, pretože sú z hľadiska vlastností zvyčajne zmysluplnejšie a časovo bližšie k skúmanému objektu. Ako vzorky sa môžu objaviť masy látok a predmetov (farba, atrament, palivá a mazivá, pušný prach, broky), vzorky pôdy a predmety rastlinného pôvodu. Ako vzorky slúžia aj predmety kriminalistickej evidencie (náboje, nábojnice, karty odtlačkov prstov a pod.).
